《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。A.基金份额持有人大会决议B.基金托管协议C.基金管理人年度财务报告D.基金招募说明书【答案】 C2、甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。A.没有违规B.不公平对待客户C.泄露商业机密D.泄露内幕信息【答案】 C3、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D
2、.基金托管人的注册登记系统【答案】 C4、（2016年真题）（ ）是基金业协会的执行机构。A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】 D5、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.3D.2【答案】 A6、我国上海、深圳交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A7、基金业协会是（）。A.基金监管主体B.基金行业自律组织C.基金市场的自律管理者D.以上都不是【答案】 B8、（2016年真题）重新召集的基金份额持有人大会应当由代
3、表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召开。A.13B.12C.23D.34【答案】 A9、基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。A.基金机构的市场准入B.基金机构从业人员的资格C.基金机构从业人员的行为D.基金投资人【答案】 D10、（2016年真题）证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（ ）三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D11、ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 C12、(2016年)证券投资基金常见的分类方式不包括（ ）。A.法律形式B.运作方式C.投资
4、目标D.投资范围【答案】 D13、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息D.暗示他人从事内幕交易活动【答案】 D14、基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。A.基金管理公司B.基金代销机构的销售网点C.网上交易系统D.以上都是【答案】 D15、（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以
5、及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C16、金融市场的“市场失灵”问题主要表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D18、基金的宣传推介应当突出（ ）。A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽
6、享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】 A19、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A20、基金管理人前台部门的目标是（ ）。A.利润最大化B.消费者剩余最大化C.客户满意度最大化D.保障公司为客户提供服务的持续性【答案】 C21、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金
7、品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料【答案】 D22、关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A.有利于提高基金的投资业绩B.加强基金信息披露可以防止信息滥用C.有利于投资的价值判断D.有利于防止利益冲突与利益输送【答案】 A23、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对
8、道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】 B24、(2016年)（ ）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】 A25、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（ ）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金【答案】 C26、ETT申购和清单中现金替代的类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、依据证券投资基金法的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚【答案】 D28、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲
9、突时，应当（）确保投资者的利益。A.优先B.其次C.最后D.不必【答案】 A29、金融市场的市场失灵问题主要表现在（ ）A.B.C.D.【答案】 B30、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C31、(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采
10、取（ ）等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告【答案】 D32、(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A33、（2017年真题）关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换B.数据库密码和系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息系统设置访问控制【答案】 C34、依照证券投资基金法的规定基金管理人的职责不包括（）。A.及时办理基金清算，交割事宜B.召集基金份额持有人大会C.办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜D.计算并公
11、告基金资产净值【答案】 A35、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（ ）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】 C36、（ ），证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.1999年 12月B.2001年 9月C.2002年 2月D.2003年 5月【答案】 C37、下列关于4Ps营销理论的说法错误的是（ ）。A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销B.要把产品的特色摆在首位C.基金公司需要直接面对客户D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性【答案】 C38、基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B39、客户至上的基本要求是（ ）的利益优先。A.客户B.基金托管人C.基金管理人D.基金销售机构【答案】 A40、(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D
