《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份,转入1000万份C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份【答案】 C2、（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、
2、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备【答案】 D3、某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离B.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息D.由于
3、汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大【答案】 C4、( )赋予中国证监会限制证券交易权。 A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B5、ETF建仓期不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 A6、在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C7、A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。A.I、II、B.I、C.I、II、IVD.I、II【答案】 C8、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金
4、投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】 A9、下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】 D10、货币市场工具的（ ）。A.流动性好、安全性高、收益率低B.流动性好、风险较高、收益率低C.流动性差、安全性低、收益率高D.流动性差、风险较低、收益率高【答案】 A11、基金从业执业活动中，禁止的行为是（ ）A.在宣传材料中，使用坐享财富增长安心享受成长尽享牛市的表述B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益C.不明示、暗示他人从事内幕交易活动D.保守商业秘密，不为自
5、己或他人谋取不正当利益【答案】 A12、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（ ）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】 C13、下列不属于道德特征的是（ ）。A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德具有约束性D.道德具有抽象性【答案】 D14、基金监管活动的要素包括（ ）等。A.原则、内容、方式、手段B.目标、原则、方式、手段C.目标、体制、内容、方式D.目标、体制、手段、方式【答案】 C15、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.
6、监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长【答案】 D16、（2017年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（ ）。A.当日基金总份额5B.上一日基金总份额5C.上一日基金总份额10D.当日基金总份额10【答案】 C17、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。A.基金销售机构B.基金投资人C.基金销售人员D.基金管理人【答案】 B18、基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价【答案】 C19、下列不属于基
7、金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】 D20、在我国，上市公司自（）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。A.2001年B.2002年C.2003年D.2004年【答案】 C21、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.公司债券【答案】 D22、(2017年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。A.监管机构B
8、.所在机构C.职业D.投资人【答案】 B23、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。A.加强重要信息系统密码管控，增加检查频次B.提
9、高信息安全，防范数据的不当外泄C.通过信息技术手段适当减少内部控制覆盖的范围，以提高内部控制的有效性D.通过信息系统流程固化，促进业务开展的合法合规性【答案】 C24、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、（2016年真题）只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】 D26、关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册
10、登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B27、ETF基金上市交易之后，需按（ ）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】 A28、基金与股票、债券的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、（2017年真题）某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施D.督察长兼职财务负责
11、人，更好的防范和化解经营风险【答案】 C30、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。A.完整性B.规范性C.真实性D.灵活性【答案】 D32、与道德相比，法律的调整范围是（）。A.个人信仰B.行为结果C.心理动机D.个人精神世界【答案】 B33、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】 C34、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处？（ ）A.有利于监管部门实施更有效的分类监管B.有助于确保投资者的基金投资获利C.有助于投资者对
12、基金风险收益特征的把握D.有助于投资者加深对各种基金的认识【答案】 B35、关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（ ）。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.确定基金收益分配方案【答案】 C36、基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.召开基金投资者大会C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】 D38、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡型基金【答案】 D39、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。A.、
