《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会B.总经理C.监事会D.股东大会【答案】 B2、金融资产一般分为()两类。A.货币类金融资产和债权类金融资产B.债权类金融资产和股权类金融资产C.衍生类金融资产和货币类金融资产D.股权类金融资产和票据类金融资产【答案】 B3、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（ ）A.按照有关法律法规的规定或者行业
2、公认的准则计算基金的业绩表现数据B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理D.可以弓I用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】 D4、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）特点。A.被动操作指数基金B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 B5、关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。A.当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务B.当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金
3、弥补潜在资产损失C.当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回D.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息【答案】 A6、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.专业资产管理公司B.银行C.保险公司D.证券公司【答案】 D7、基金投资者应承担的义务不包括()。A.遵守基金合同B.缴纳基金认购款项及规定费用C.不得要求赎回基金份额D.承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 C8、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D.P2P与众筹【答案】 C9、关于证券投资基金能够发挥
4、专业理财的优势，以下表述错误的是（）。A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】 D10、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计事务所D.基金投资咨询公司【答案】 A11、（2016年真题）关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.需要公开披露招募信息B.面向社会公开发行C.发行对象为不特定投资人D.发行对象为特定投资人【答案】 D12、基金当事人不包括( )。 A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】 D13、（ ）中国
5、证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年【答案】 D14、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策D.目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】 D15、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（ ）。A.交易的业务规则的编
6、制及披露B.主要财务指标的计算及披露C.投资组合报告的编制及披露D.基金净值表现的编制及披露【答案】 A16、（2016年真题）下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?（ ）A.基金管理人和托管人的披露责任B.基金管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.投资收益保证【答案】 D17、证券投资基金所筹集的资金主要投向（）。A.实业领域B.金融工具C.生产工具D.以上都是【答案】 B18、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。A.1B.3C.5D.6【答案】 D19、(2016年)关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。A.投资者购买固定利
7、率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C20、下列不属于基金售后服务的是（ ）。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息【答案】 A21、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C
8、22、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C23、基金交易应实行（ ），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度【答案】 A24、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人C.年度报告不包括基金投资组合报告D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件【答案】 D25、(2017年)基金的
9、招募说明书更新的频率是（ ）。A.每半年B.每季度C.每年D.依据实际需要进行更新【答案】 A26、甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。 A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析做出所管理的基金是否参与B增发的决定【答案】 D27、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（ ）。A.成本效益原则B.有效性原则C.
10、健全性原则D.相互依赖原则【答案】 D28、基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合【答案】 D29、基金销售客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.反复性【答案】 D30、基金信息的原则体现在披露内容和（）。A.披露完整B.披露
11、准确C.披露要点D.披露形式【答案】 D31、下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用【答案】 A32、基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、（2021年真题）依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（ ）。A.决定更换基金管理人B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额C.决定基金扩募或者延长基金合同期限D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准【答案
12、】 B34、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】 C35、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。A.I、II、III、B.II、III、C.I、II、IIID.I、II、【答案】 A36、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度【答案】 C37、下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。A.单个资产管理计划的委托人不得超过200人B.单
