《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、证券投资基金的主要投资方向是()。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D2、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D4、基金销售机构准入条件，不包括()A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.财务状况良好，运作规范稳定C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D.净资
2、产规模达到1亿元【答案】 D5、(2016年)下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是（）。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】 A6、与其他类型基金相比，以下关于货币市场基金的描述正确的是（）。A.风险低，流动性差B.风险低，流动性好C.风险高，流动性差D.风险高，流动性好【答案】 B7、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）。A.现金替代比例B.资金金额C.证券价格D.对价种类【答案】 D8、基金（）通过依法行使
3、审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.托管人C.监管机构D.注册登记机构【答案】 C9、(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。A.基金职业道德与基金法律法规目的一致B.基金职业道德与基金法律法规功能互补C.基金职业道德与基金法律法规内容独立D.基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】 C10、（2016年真题）在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限
4、的不同设定不同的费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】 D11、(2016年)在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1B.2C.3D.6【答案】 D12、私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（）。A.合伙协议条款应当包括合伙人会议B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担C.合伙协议条款应当包括信息披露制度D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内【答案】 D13、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的
5、业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露【答案】 A14、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（）来与基金募集相关的最新信息。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月【答案】 B15、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（）。A.表决权B.监督权C.收益分配权D.知情权【答案】 C16、有效进行合规培训管理能有效降低（），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。A.系统风险B.非系统风险C.操作
6、风险D.运作风险【答案】 D17、老基金存在的问题不包括（ ）。A.存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高D.发展带有很大的探索性、自发性与规范性。【答案】 D18、以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（）。A.与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定B.根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率C.债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标D.债券基金没有确定的到期日【
7、答案】 A19、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、基金销售费用项目主要包括基金的（）。A.申购（认购）费B.赎回费C.销售服务费D.以上都是【答案】 D21、以下说法不正确的是（ ）。A.我国目前的证券投资基金均为契约型基金B.公司型基金以美国的投资公司为代表C.封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金D.完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成【答案】 C22、按开放式证券投资基金运作管理办法规定，发起式基金的基金合同生效3年后，元基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。A.1000万元B
8、.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D23、目前，（）对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B24、在我国，基金监管机构为（ ）。A.基金业协会B.证券业协会C.中国证监会D.期货业协会【答案】 C25、股权类金融资产主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B26、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。A.不必予以特别说明B.应当予以特别说明C.可以予以特别说明D.不得予以特别说明【答案】 B27、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间
9、、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.45B.30C.15D.10【答案】 B28、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。 A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.采用竞价成交的方式D.实行T+1交收制度【答案】 B29、基金招募说明书中最重要的信息为（ ）。A.基金的运作方式B.从基金资产中列支的各项费用及其计提标准C.基金份额发售、交易、申购、赎回的约定D.基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等【答案】 D30、以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。A.基金公司表彰岗位突出贡献标兵B.
10、行业协会开展内幕交易案件警示展C.证监会向违规机构和个人出具行政监管措施D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册【答案】 C31、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三方账户【答案】 A32、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】 D33、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B34、保本基金的最大特点是保证基金份额持有
11、人在保本周期到期时，可以获得（）。A.投资利润B.最高利润C.投资本金D.补偿本金【答案】 C35、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等易使基金投资人忽视风险的表述。A.坐享财富增长B.安心享受成长C.尽享牛市D.以上都是【答案】 D36、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】 D37、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B38、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A.1B.6C.9D.3【答案】 B39、基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（ ）授予。A.书面B.口头C.短信D.法律文件【答案】 D40、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D41、投资者一般认购ETF份额的方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、（2017年真题）关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施
