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1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.欧洲股票基金D.全球股票型基金【答案】 C2、根据中国证监会20l0年l0月26日公布的关于保本基金的指导意见，我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（ ）A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，但担保人和基金管理人对投资人不承担连带责任C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同约定由基金管理人向保本义务人支付费用D
2、.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利【答案】 B3、（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】 C4、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】 D5、基金销售机构对于所属已获得
3、基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.基金销售人员职业守则B.基金销售机构内部控制指导意见C.基金从业人员后续职业培训大纲D.基金销售人员从业资质管理规则【答案】 C6、下列关于股票基金的表述不正确的是（ ）。A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】 B7、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证
4、券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C8、(2017年)下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。A.行业协会开展内幕交易案件警示展示B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册【答案】 B9、我国基金监管法律法规体系的核心不包括（ ）。A.证券投资基金法B.证券法C.基金运作管理办法D.基金管理公司管理办法【答案】 B10、下列选项中，不属于风险应对措施的是（ ）A.风险接受B.风险共担C.风险回避D.风险评估【
5、答案】 D11、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.代销B.包销C.直销D.互联网销售【答案】 C12、般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 C13、ETF上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。A.前五个工作日的平均B.前一日C.前一工作日D.前三个工作日的平均【答案】 C14、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金份额持有人大会应当有代表23以上基金
6、份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】 C15、(2016年)（ ）通常只能够被申购和赎回。A.母基金份额B.子基金份额C.A类份额D.B类份额【答案】 A16、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（ ）A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日
7、常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D18、（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。A.、 、B.、 、C.、 、D.、【答案】 C19、（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。A.B.、C.、D.、【答案】 C20、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人B.因违法行为被期货公司开除的人C.对所任职公司因经营不善破产清算负
8、有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的D.因违法行为被吊销执业证书的律师【答案】 C21、关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C22、(2016年)（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A23、（）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A.价格优先B.买进卖出C.买低高抛D.时间优先【答案】 A24、基金管理公司的设立须经（ ）批准。A.中国基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.基金业协会【答案】 B25、(2017年)根据证券投资基金销售管理办法
9、的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（ ）。A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定【答案】 C26、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A.公正性B.独立性C.平衡性D.专业性【答案】 C27、根据证券投资基金法的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述错误的是（ ）A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案
10、B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决【答案】 B28、(2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议【答案】 A29、（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?（ ）A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回【答案】 C30、（2017年真题）某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（ ）。A.合并信息
11、技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】 C31、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。A.授权制度B.信息披露制度C.门禁制度D.内外网分离制度【答案】 B32、证券投资基金反映的法律关系是（ ）。A.同时具备所有权和债权两种关系B.债权债务关系C.所有权关系D.信托关系【答案】 D33、开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每季度B.每周C.每月D.每日
12、【答案】 D34、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】 B35、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.3B.10C.5D.15【答案】 C36、2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】 B37、目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。A.信托B.债权C.担保D.股权【答案】 A38、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。 A.提供增值
