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1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露【答案】 A2、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响
2、投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D3、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构【答案】 B4、(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，
3、不包括（ ）。A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A5、基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括从基金财产中计提的（ ）的金额。A.基金销售服务费B.管理费C.托管费D.基金销售费用【答案】 D6、2003年10月，证券投资基金法颂布，于（ ）实施。A.2004年6月1日B.2004年1月1日C.2004年7月1日D.2003年12月1日【答案】 A7、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B8、关于基
4、金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【答案】 A9、依据中国证监会发布证券投资基金销售管理办法及相关的规范性文件，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C10、内幕信息的构成要素有（ ）。.来源可靠的信息 .“重要”的信息 .“非公开”的信息 .道听途说的信
5、息A.B.C.D.【答案】 A11、对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（ ）。A.每交易日公告1次B.一般每月公告2次C.一般每周公告1次D.一般每周公告2次【答案】 C12、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（）。A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的投资风格会根据市场环境进行调整【答案】 B13、世界上最早的开放式证券投资基金是( )。 A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信
6、托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B14、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】 C15、在营销成本方面，以（）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 B16、下列不属于基金托管人的职责的是（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D.计算并公告基金资产净值【答案】 D17、按
7、照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是( )。 A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D.从效果来看，可以增加居民的财富【答案】 D19、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于
8、2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A20、投资决策业务控制的内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D21、（2017年真题）下列不属于基金合同当事人的是（ ）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】 C22、不属于基金巨额赎回的是（）。A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过基金
9、总份额的11%D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%【答案】 A23、某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。A.季度报告B.净值公告C.半年度报告D.年度报告【答案】 D24、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。A.基金份额的转换不需要额外支付转换费用B.一般采用未知价法C.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量D.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费【答案】 B25、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。A
10、.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D26、( )对公司的合规管理承担最终责任。 A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】 D27、下列属于基金销售机构的是（）。A.基金直销机构B.基金代销机构C.独立的第三方基金销售机构D.以上都是【答案】 D28、(2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。A.专业审慎B.忠诚尽责C.守法合规D.客户至上【答案】 B29、开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券
11、投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D31、(2016年)以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和
12、经营理念B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】 C32、(2016年)下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D33、下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。A.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行【答案】 B34、开放式基金份额的登记，是指基金（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构【答案】 D35、（）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确
