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1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案三一单选题(共60题)1、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。A.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定B.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高D.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加【答案】 D2、(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中
2、投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。A.不必予以特别说明B.应当予以特别说明C.可以予以特别说明D.不得予以特别说明【答案】 B4、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金基金开元和基金金泰。A.1997年3月20日B.2007年3月20日C.1998年3月27日D.2008年3月27日【答案】 C5、金融资产分为（）和（）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A6、（2017年真题）私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料
3、有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力D.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容【答案】 B8、根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】 C9、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的
4、控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B10、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A11、具体基金客户服务流程包括（）。A.互动交流B.服务宣传与推介C.客户档案管理与保密D.以上都是【答案】 D12、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（）。A.相关高管人员对基金宣传
5、推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查【答案】 C14、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】 D15、(2017年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】 A16、（2018年真题）基金的宣传推介
6、材料中推介货币市场基金的，应当（ ）。A.保证本金安全B.说明货币市场基金不等同于存款C.保证最低收益D.预测未来收益【答案】 B17、(2016年)以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是（ ）。A.债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险B.股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种C.基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高D.银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险【答案】 B18、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A.1B.2C.3D.6【答案】 D19、关于操作风险的表述
7、，以下错误的是（ ）。A.操作风险包括制度和流程风险、信息技术风险、新业务风险和人力资源风险B.操作风险是全公司所有部门要应对的风险C.操作风险是指由于公司内部程序、人员和系统的不完备或失灵带来的风险D.操作风险不包括关键岗位人员配置不当造成的业务差错的风险【答案】 D20、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。 A.3个月B.4个月C.5个月D.6个月【答案】 D21、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】 B22、(2016年)QDII基金可以进行的行为有（ ）。A
8、.购买不动产B.购买实物商品C.从事证券承销业务D.投资政府债券【答案】 D23、(2016年)基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】 C24、关于基金宣传推介材料可以使用（ ）的表述。A.尽享牛市B.风险自负C.欲购从速D.安享财富成长【答案】 B25、负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。A.私募基金销售机构B.私募基金管理人C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D26、关于
9、基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。A.细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理B.售后特别告知义务，对可能影响投资结果的事宜，在产品销售后予以告知C.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品D.特别注意义务，包括制定专门的工作程序，告知特别的风险点等等【答案】 B27、从参与方来看，资产管理包括（ ）。A.股票和基金B.固定资产和非固定资产C.委托方和受托方D.资金的需求方和供给方【答案】 C28、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
10、C.编制中期和年度基金报告D.安全保管基金财产【答案】 D29、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。 A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A30、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（ ）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.安泰基金【答案】 A31、(2016年)在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（）。A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】 B32、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（ ）。A.持有期一年以内，可以免收投资人的
11、赎回费B.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例C.收取的赎回费按一定比例计入基金财产D.收取认购费的金额，可减免赎回费【答案】 C33、风险投资基金又被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金【答案】 C34、（2019年真题）中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】 D35、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A36、场内货币市场基金实行（）交易机制。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答
12、案】 A37、利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。A.道德风险B.市场风险C.操作风险D.业务持续风险【答案】 B38、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B39、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D40、下列哪项不属于货币市场（ ）A.回购市场B.票据市场C.大面额可转让存单市场D.股票市场【答案】 D41、在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了开放式证券投资基金试点办法，由此揭开了我国开放式基
