《2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、2013年6月1日正式实施修订后的证券投资基金法主要修订内容包括如下哪些（ ）A.B.C.D.【答案】 D2、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的 ，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。A.8B.9C.10D.3【答案】 C3、基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D4、合规与风险控制部的职责不包括（ ）。A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期
2、对本部门的合规风险进行评估【答案】 D5、(2017年)关于ETF联接基金的主要特征，下列表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF套利D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 C6、T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B7、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 D8、（2017年真题）下列行
3、为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（ ）。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】 B9、关于封闭式基金份额的上市交易条件的表述，不正确的是（）。A.基金合同期限为5年以上B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上D.基金份额持有人不少于1000人【答案】 C10、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（）。A.、B.、C.、D
4、.、【答案】 C11、关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人【答案】 A12、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A
5、13、基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、（2019年真题）关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C15、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、基金监管的首要目标是（）。A.保护投资人的合法权益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【答案】 A
6、17、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是()。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D18、金融市场上进行交易的载体是（ ）。A.市场参与者B.金融工具C.金融交易的组织方式D.监督机构【答案】 B19、证券交易所根据管理人提供的 ETF 基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布 ETF 基金份额参考净值的时间是( )。A.在当日开市前
7、15分钟计算并公布B.在交易结束前15分钟计算并公布C.在次日开市前15分钟计算并公布D.在交易时间内实时计算并公布【答案】 D20、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B21、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.7C.10D.20【答案】 C22、(2016年)以下关于基金从业
8、人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D23、基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】 D24、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。 A.T+2B.T+1C
9、.T+5D.T+3【答案】 B25、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C26、（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利影响。A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性【答案】 D27、基金合同不约定（ ）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【答案】 A28、（2016年真题）下列不属于基金销售
10、人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B29、(2016年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】 A30、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A.3000；10B.1000；1
11、0C.3000；5D.1000；5【答案】 A31、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（）。A.负责基金销售业务的管理人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.基金研究分析人员【答案】 A32、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D33、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.价值型股票的市盈率、市净率通常较高C.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高【答
12、案】 B34、下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是（ ）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法D.公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法【答案】 B35、(2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.招商安泰系列基金B.华夏大盘精选基金C.华安创新基金D.南方避险增值基金【答案】 C37、证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，基金客户的系统数据应（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存放C.逐日备份并异地妥善存放
