《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】 D2、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人【答案】 B3、基金公司首发某开
2、放式基金，其基金合同规定基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续，请问此条规定体现了证券投资基金哪个特点（ ）A.集合理财B.风险共担C.组合投资D.信息透明【答案】 A4、下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、契约型基金与公司型基金的主要区别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自
3、律管理C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记【答案】 A7、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必须公示的信息是（ ）。A.所获学位学历证书B.姓名C.所在营业网点D.从业资质证明及编号【答案】 A8、(2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（ ）A.现金B.两年以内（包括两年）的银行存款C.剩余期限在730天内（含730天）的债券D.期限在一年以上的债券回购【答案】 A9、基金
4、代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（ ）。A.诚信状况B.经营管理能力和投资管理能力C.内部控制情况D.账户管理制度【答案】 D10、(2016年)下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告【答案】 A11、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购和赎回ETF时，申购
5、对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请【答案】 D12、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（ ）。A.溢价，溢价率约为12.0%B.折价，折价率约为13.6%C.折价，折价率约为12.0%D.溢价，溢价率约为13.6%【答案】 D13、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（）。A.审核B.开户C.认购D.确认【答案】 A14、每一交易日股票基金有（ ）个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】 A15、证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的()三
6、大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D16、各国政府对金融市场的监管模式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】 A18、（2017年真题）根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90以上，这说明了（ ）。A.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础B.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道C.证券投资基金作为一种直接投资工具，
7、受到了广大个人投资者的喜爱D.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道【答案】 D19、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.以上都正确【答案】 D20、证券投资基金在一 定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（）。A.可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析B.为投资者带来长期稳定收益C.可以组合投资、分散投资风险D.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金【答案】 D21、(2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。A.基金的历史规模和持仓比例B.基金成立以来有无违规行为发生C.基金招募说
8、明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例D.基金的未来业绩展望【答案】 D22、下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息【答案】 C23、(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司
9、经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部B.合规与风险控制部C.风险管理部D.合规与风险管理委员会【答案】 D24、对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。 A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费【答案】 C25、基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A.进行
10、基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C26、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C27、下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%C.货币市场基金一般不收取认购费D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式【答案】 B28、(2016年)
11、中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2；1B.2；3C.3；2D.5：3【答案】 C29、(2017年)下列不适用中华人民共和国证券投资基金法的是（ ）。A.境内推介境外募集并运作的基金B.境内募集并运作的私募股权投资基金C.合格境外投资者投资于境内证券市场D.境内募集资金投资于境外证券的基金【答案】 A30、（2016年真题）（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 B31、基金销
12、售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.3PsB.4PsC.5PsD.6Ps【答案】 B32、关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（）。A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】 B33、（2017年真题）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 D34、基金的重大事件不包括（）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人的董事长、总经理等高级管理人员【答案】 A35、(2017年)下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础【答案】 C36、（ ）是合规风险管理的一
