《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。A.30B.90C.60D.180【答案】 C2、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C3、基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
2、】 A4、基金份额应该自收到核准文件之日起（）内进行发售。A.1个月B.3个月C.半年D.两个月【答案】 C5、（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】 B6、下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是（ ）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法D.公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法【答案】 B7、(2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。A.
3、基金的募集发行B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 A8、公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A9、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】 D10、（），证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.1999年 12月B.2001年 9月C.2002年 2月D.2003年 5月【答案】 C11、狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监
4、督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构【答案】 D12、（2017年真题）从事私募基金业务的原则有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、不属于基金信息披露的内容是（ ）A.基金合同B.基金份额申购、赎回价格C.月度报告D.基金募集情况【答案】 C14、负责基金销售业务的管理人人员应（）。A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】 A15、担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制【答案】 B16、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行
5、审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】 A17、关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C18、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。 A.LOF基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.QDII基金【答案】 D19、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策
6、略【答案】 C20、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】 A21、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。 A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的
7、当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】 D22、（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则【答案】 C23、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】 C24、2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（ ）。A.分业化局面初步显现B.放松管制、加
8、强监管C.向多元化发展D.互联网金融与基金业有效结合【答案】 A25、以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全【答案】 C26、内部控制的目标是在一定的范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移【答案】 C27、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。A.完善金融体系和社会保障体系B.促进了金融行业交易成本的降低C.优化金融结构，促进经济增长D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 B28、相对于（）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。
9、A.真实性B.实质性C.准确性D.完整性【答案】 B29、基金产品风险评价的依据主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（ ）。A.债券型和股票型B.増长型和收入型C.契约型和公司型D.主动型和被动型【答案】 C31、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题（ ）A.基金产品结构不合理B.同质化严重C.基金业人才流失D.基金管理公司分化加剧【答案】 D32、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。 A.5年B.1年C.3年D.6个月【答案】 D33、(2016年
10、)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权D.限制有关股东行使股东权利【答案】 C34、下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（）。A.目的一致B.内容交叉C.表现形式相同D.相互促进【答案】 C35、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行
11、为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险【答案】 C36、（）年（）发布证券投资基金评价业务管理暂行办法。A.2010，中国证监会B.2010，中国证券业协会C.2009，中国证监会D.2009，中国证券业协会【答案】 C37、道德是一种行为规范，调整的关系是（ ）。A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系B.人与自然的关系和人与人的关系C.人与人的关系和人与社会的关系D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系【答案】 C38、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()A.基金托管人的资本规模B.基金招募说明书所明示的投资方向投资范围和投资比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金的历史规模和持仓比例【答案】 A39、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（ ）。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】 D40、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.中国证券登记结算公司【答案】 D41、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（ ）。A.B.C.D.【答
