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1、2022-2023年度云南省期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为68亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（ ）。A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元C.经期货投资者保障基金管理机构批
2、准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】 A2、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B3、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A4、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股原期货公司
3、董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A5、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】 B6、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管
4、理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（ ）措施。 A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D8、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会【答案】 C9、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监
5、会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】 C10、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A11、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】 C12、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（
6、 ）。 A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A13、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带【答案】 B14、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C15、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
7、并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B16、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。 A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】 B17、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除( )A.所在地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C18、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（ ）应当组织期货从业人员后续职业培训。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财
8、政部【答案】 C19、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.诚信记录等信息B.从业人员注册，客户服务等信息C.从业人员注册.工作业绩等信息D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】 A20、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】 C21、证券公司申请介
9、绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。A.70B.100C.120D.150【答案】 A22、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A.国家工商总局B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国金融期货交易所【答案】 D23、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】 A24、（ ），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.无证据证明结算会员在结
10、算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】 C25、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
11、A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C26、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D27、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名
12、义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 A28、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D29、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D30、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等
13、专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C31、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C32、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。 A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】 A33、（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监
