《2022-2023年度山西省期货从业资格之期货法律法规模拟预测参考题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度山西省期货从业资格之期货法律法规模拟预测参考题库及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度山西省期货从业资格之期货法律法规模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】 B2、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B3、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。 A.1B.5C.10D.12【答案】 D4、下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期
2、货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（ ）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.交易对手方【答案】 B6、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B7、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国
3、证监会可以( )。A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D8、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【
4、答案】 D9、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】 C10、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。 A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】 B11、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案
5、】 B12、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括（ ）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B13、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A14、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。 A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】 B15、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（
6、 ）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】 A16、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D17、期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C18、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】 C
7、19、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】 D20、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（ ）予以明示。A.客观事实的真实性B.主观判断的合理性C.重要事实的客观性D.重要事实【答案】 D21、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C22、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对
8、此，下列选项中错误的是（ ）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】 C23、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。 A.2B.3C.20D.30【答案】 B24、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.20B.45C.70D.85【答案】 D25、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银监
9、会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】 C26、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】 D27、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万
10、元以上10万元以下【答案】 D28、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B29、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做
11、出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C30、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】 D31、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。A.600
12、0B.6450C.5550D.5700【答案】 C32、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。A.期货公司口头通知控股股东B.期货公司书面通知全体股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】 B33、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（ ）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人. 副理事长12人C.理事会会议至少每半年召开一次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】 D34、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B35、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司自行制定D.期
