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1、2022-2023年度广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共60题)1、基金销售机构应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（ ）。A.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D3、(2016年)下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的
2、是（）。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值100%D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】 D4、（2019年真题）根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、基金销售费用不包括()。A.基金托管费B.申购(认购)费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A6、(2017年)货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7
3、、保本基金于20世纪80年代中期起源于( )。 A.美国B.英国C.德国D.加拿大【答案】 A8、（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心【答案】 C9、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，这就要求基金客户服务具有（）。A.专业性B.持续性C.规范性D.时效性【答案】 D10、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。A.远程备份并且永久保存B.云端备份并且长期保存C.异地备份并且永久保存D.异地备份并且长期保存【答案】 D11、(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）
4、。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】 A12、（ ）是基金的所有者。A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理【答案】 B13、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B14、(20
5、16年)甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎【答案】 C15、（2018年真题）关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（ ）。A.采用金额认购方式B.只能采用前端收费模式C.都收取认购费用D.采用份额认购方式【答案】 A16、场外认购的LOF份额注册登记在（）。A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D
6、.中央国债登记结算公司的注册登记系统【答案】 B17、基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（）。A.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【答案】 D18、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】 C19、( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互
7、制衡。 A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 D20、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()A.赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转换转出1300万份,转入700万份B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份C.赎回1000万份,申购100万元通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转换转出1800万份,转入900万份【答案】 C21、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。A.货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格
8、式准则C.基金信息披露编报规则D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范【答案】 A22、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认A.3B.2C.4D.5【答案】 A23、企业风险管理基本框架内容不包括（ ）。A.目标设定B.资产负债C.风险应对D.内部环境【答案】 B24、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。A.后续培训B.执业注册C.从业证书D.执业年检【答案】 C25、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募
9、集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。 A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B26、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。A.3%B.5%C.10%D.20%【答案】 C27、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。A.早期探索阶段始于20世纪80年代末B.淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金C.1997年基金业发展进入快速发展阶段D.截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司【答案】 C28、投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业
10、银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.申请人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】 B29、下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D30、(2016年)（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A31、（2020年真题）根据中华人民共和国证券投
11、资基金法的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（ ）。A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】 A32、(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交易而融通资金的市场。A.金融工具B.衍生工具C.货币D.商品【答案】 A34、基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内，向其经营活动
12、所在地证监局报备A.20B.15C.10D.5【答案】 D35、（2021年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？（ ）A.I、II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 A36、“董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公司的统一性和完整性原则D.经营运作公开、透明原则【答案】 B37、下列特殊类型基金中，一般采用被动投资策略的是（ ）。A.QDII基金B.QFII基金C.基金中基金（FOF）D.交易所交易基金（ETF）【答案】 D38、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下关于独立董事的描述正确的是（）。A.独立董事人数不得少于5人B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C.独立董事不得少于董事会人数
