《2022-2023年度年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。 A.积极成长基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.指数型基金【答案】 D2、基金信息披露的原则体现在（）上。A.对披露内容和披露形式的要求B.对披露制度和披露形式的要求C.对披露法规和披露形式的要求D.对披露法规和披露制度的要求【答案】 A3、(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.系统
2、B.非系统C.财务D.合规【答案】 D4、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险【答案】 C5、（2016年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D6、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。A.0.0001元B.0
3、.001元C.0.1元D.0.01元【答案】 B7、下列不属于伞型基金的优势的是（）。A.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.简化管理C.降低成本D.强大的扩张功能【答案】 A8、（2019年真题）关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务C.基金收益分配原则、执行方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D9、货币市场基金可以投资的金融工具有（）。A.信用等级在AAA级以
4、下的企业债券B.股票C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券D.可转换债券【答案】 C10、伞形基金的优点不包括()。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C11、(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度【答案】 C12、(2016年)按投资目标来分，基金的分类不包括（ ）。A.契约型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 A13、投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，是
5、公募货币基金，是公募股票基金，是私募股权基金，是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4支基金中小王可以向张某推荐的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（ ）。A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】 C15、基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。A.对证券投资业
6、绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C16、基金托管协议是()签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人B.基金管理人和基金托管人C.基金份额持有人和基金管理人D.基金监管机构和基金托管人【答案】 B17、(2017年)根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
7、D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者【答案】 D18、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露【答案】 A19、修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。A.董事会B.股东会C.监事会D.督察长【答案】 B20、基金的募集过程不包括（ ）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C21、下列属于基金合同所包
8、含的重要信息的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】 C23、（2020年真题）关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（ ）。A.可赚取销售佣金B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务C.应与基金公司签订基金产品销售协议D.可代为销售基金产品【答案】 B24、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D25、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是()。A.基金管理人、基金投
9、资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】 B26、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 C27、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（ ）群体。A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型【答案】 D28、（）客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识。A.持续性B.专业性C.适用性D.服务性【答案】 B29、（2017年真题）确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。A.证券投资基金法B.中
10、国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】 A30、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】 B31、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在()日完成。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B32、（2016年真题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人
11、，还包括（ ）。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】 C33、下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（）。A.封闭式基金按1.00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请已经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请【答案】 B34、下列属于中台部门的是（）。 A.清算部B.信息技术部C.监察稽核部D.以上选项都正确【答案】 C35、以下私募基金的推介行为，错误的是（）。A.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资人C.可
12、以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益D.自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介【答案】 C36、般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、避险策略基金的（）是风险资产投资可承受的最高损失限额。A.最低目标价值B.安全垫C.现时净值D.价值底线【答案】 B38、职业道德的特征包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。A.单个资产管理计划的委托人不得超过200人B.单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制C.客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币D.客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币
