《2022-2023年度山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于金融资产的叙述，错误的是（ ）。A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证B.未标示明确的价值C.表明了交易双方的所有权关系和债权关系D.分为债权类金融资产和股权类金融资产两类【答案】 B2、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D.制定和实施行业自律
2、规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C3、私募基金管理人应当于每年度（ ）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A.四月底B.二月底C.三月底D.一月底【答案】 A4、关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。【答案】 C5、关于担任基金托管人的条件，以下表述
3、正确的是（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录C.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程D.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本【答案】 A6、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】 C7、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C
4、8、按照公开募集证券投资基金运作管理办法，股票基金的股票投资比重在（）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 A9、(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范【答案】 D10、（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。A.1943年英国的海外政府信托
5、契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B11、封闭式基金发售方式主要有（ ）。A.金额认购和证券认购B.证券认购和网上发售C.网上发售和网下发售D.网下发售和金额认购【答案】 C12、(2016年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划
6、分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C13、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.合规管理部门B.基金管理人C.董事会D.公司管理层【答案】 B14、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】 B15、法律法规规定基金管理公司必须设立的专业委员会是（）。A.运营估值委员会B.产品审批委员会C.投资决策委员会D.风险控制委员会【答案】 C16、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同
7、点，以下表述错误的是（ ）。A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划【答案】 A17、（2021年真题）关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.权威人士发表的基金业绩预测C.基金成立以来有无违规行为发生D.基金的历史规模和持仓比例【答案】 B19、基金信息披露的形式，应当遵
8、循（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.9%C.10%D.8%【答案】 C21、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】 A22、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息
9、【答案】 C23、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节【答案】 B25、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B26、(2017年)下列关于基金赎回计算公式错误的是（ ）。A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额B.赎回总金额=赎回数量赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总金
10、额-赎回费用D.赎回费用=赎回总金额赎回费率【答案】 A27、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A.采取未知价法B.采取份额赎回的方式C.必须以金额赎回方式进行D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出【答案】 C28、（2016年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D29、(2016年)关于基金、股
11、票、债券，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。A.金额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 B31、根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理B.基金管理人、基金产品、基金投资人C.基金投资人、基金经理、基金投资策略D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构【答案】 B32、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】 D33、基金公司股东必须
12、承担的义务，表述错误的是（）。A.履行出资义务B.收益分配C.长期投资的理念D.尊重公司的独立性【答案】 B34、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A35、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述【答案】 D36、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B37、督察长的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、基金份额持有人享有的权利有()。A.
