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1、2022-2023年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案九一单选题(共60题)1、根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 D2、（2017年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。A.建立并管理投资者资金账户B.发售基金份额C.负责基金资产的保管D.建立并保管基金投资者名册【答案】 D3、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。A.基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要
2、求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】 D4、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（ ）。A.确保基金管理人利益B.维护社会公众利益C.优先保证持有人利益D.自觉遵守法律法规【答案】 A5、（2017年真题）下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会设立日常机
3、构的，由该日常机构召集B.代表基金份额5以上的基金份额持有人有权自行召集C.基金份额持有人大会由基金管理人召集D.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】 B6、关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（ ）。A.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果B.在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比C.要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到最佳状态D.控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果【答案】 C7、基金季度报告的内容
4、主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下列关于货币市场的说法错误的是()。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】 C9、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C10、(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C
5、11、与股票、债券相比，基金是一种（）投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险适中、收益稳健D.以上都不是【答案】 C12、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】 A13、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。A.授权岗位和执行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】 C14、基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括（ ）。A.前端收费模式B.首次认申购客户的费用折扣C.对同一基金设计不同的收费结构和结算模
6、式D.设计费用优惠政策【答案】 A15、在英国，证券投资基金被称为（ ）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 B16、中国证券登记结算有限责任公司（ ）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）A.基金托管人B.代销机构总部C.基金管理人D.代销机构网点【答案】 D17、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（）。A.基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金费用计提标准【答案】 D18、关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。A.可以保障基
7、金财产的安全B.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称C.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益【答案】 B19、目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。A.信托B.债权C.担保D.股权【答案】 A20、投资合规性风险不包括（ ）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动【答案】 C21、对基金宣传材料登载该基
8、金过往业绩的叙述，错误的是（）。A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B.基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】 D22、2010年5月，经过评审，（）获得首批基金评奖业务资格。A.中国证券报社B.晨星资讯MoringstarC.天相投顾D.北京济安金信科技【答案】 A23、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D
9、.0.0001元【答案】 C24、关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。A.证明投资者的财产已经由托管人托管B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续C.证明对基金管理人的投资能力的认可D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】 B25、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C26、岗前职业道德教育主要是通过（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。A.基金从业资格考试B.在职培训C.职业
10、道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案【答案】 A27、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）的模式。A.统一监管B.集中监管C.宏观监管D.分业监管【答案】 D28、()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】 A29、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是（ ）。A.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项B.基金份额持有人
11、大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决【答案】 C31、下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（）。A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】 D32、(2017年)需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。A.股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、QDII基金、货币基金C.封闭式基金、LOF、ET
12、F、分级基金子份额D.封闭式基金、混合基金、保本基金【答案】 C33、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会由基金监管机构召集B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开D.每一基金份额具有多票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权【答案】 B34、我国开放式基金的存续期为（ ）。A.5年B.1550年C.15年D.一般无期限【答案】 D35、投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金?A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 A36、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.9个月C.6个月D.3个月【答案】 D37、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）
