《2022-2023年度宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度宁夏回族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、在（）办理私募基金管理人登记。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.证券交易所【答案】 C2、管理层会议的主席为（），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。A.总经理B.董事长C.督察长D.监事【答案】 A3、基金客户服务宣传与推介围绕（ ）而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。A.管理人需求B.托管人需求C.投资人需求D.社会大众需求【答案】 C4、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。A.不得损害服务
2、对象的合法利益B.不得以任何方式承诺或保证投资收益C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.向投资人充分揭示投资风险【答案】 D5、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A.成熟性B.客观性C.协调性D.独立性【答案】 A6、公开募集基金的基金管理人应当从（）中计提风险准备金。A.可供分配收益B.基金的投资收益C.基金财产D.管理基金的报酬【答案】 D7、下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预B.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产C.经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活
3、动D.在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示【答案】 D8、（2017年真题）对私募基金进行风险评级的主体是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】 B10、基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。A.连续3年没有开展基金托管业务B.托管人高级管理人员被行政处罚C.履行法定职责未能勤勉尽
4、责D.在履行法定职责时存在失误【答案】 A11、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C12、下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D13、封闭式基金与开放式基金的主要区别之一是（ ）。A.基金成立是否规定了最低规模B.基金规模是否固定C.是否具有股权性D.是否被监管部门严格监管【答案】 B14、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。A.8B.9
5、C.10D.3【答案】 C15、(2016年)下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B16、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70
6、【答案】 D17、（2019年真题）关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】 D18、（2017年真题）下列不属于基金与股票之间区别的选项为（ ）。A.投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的投向不同【答案】 A19、下列对于不收取销售服务费的（一般为A类份额）一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，说法错误的是（）。A.对持续持有期少于7日的投资
7、人收取不低于1.5%的赎回费B.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费C.对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费D.对持续持有期长于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费【答案】 D20、（2017年真题）下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（ ）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人【答案】 D21、某投资者投资10000元认购基金
8、，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】 A22、下列可以从事私募基金的募集活动的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 B23、（2017年真题）申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（ ）。A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全D.有明确、合法的投资方向【答案】 A24、监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（）。A.、B.、C.、
9、D.、【答案】 D25、下列关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。A.确保公司取得长期稳定的发展B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性C.及时、高效地配合监管部门的工作D.确保股东权益最大化【答案】 D26、下列属于基金巨额赎回的是( )。 A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】 A27、（）应保证督察长的独立性。A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人【答案】 D28、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（
10、）。A.最高性原则B.权责匹配原则C.适时性原则D.公平性原则【答案】 D29、关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。A.开放式基金可以进行申购赎回B.开放式基金的基金份额不固定C.封闭式基金不能进行交易D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】 C30、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】 A31、以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。A.托管人受到监管部门的调查B.托管人召集持有人大会C.发生涉及非托管业务的诉讼
11、D.托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%【答案】 C32、2014年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于（）的形式参与国企混合所有制改革的公募基金嘉实元和封闭式混合型发起式基金。A.房地产B.商品基金C.非上市公司股权D.ETF【答案】 C33、（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C34、基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。A.B.C.D.【答案】 B35、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（ ）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管
12、理系统D.应用系统【答案】 C36、(2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】 B37、广义的资本市场不包括（）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B38、国际金融市场的经营内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基
