《2023-2024年度重庆市期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度重庆市期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度重庆市期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守期货从业人员执业行为准则（修订）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.机构【答案】 D2、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B3、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（ ）。 A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客
2、户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】 A4、中国期货业协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 D6、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股
3、东【答案】 A7、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】 A8、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C9、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B10、（ ）对期货公司执行投资
4、者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】 C11、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C12、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司监督管理办法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A.分级管理B.分类管理
5、C.分层管理D.分步管理【答案】 B13、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】 B14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C15、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。 A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】 A16、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货
6、结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（ ）。 A.操作规章制度B.风险管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】 B17、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】 A18、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400万元B.14800万元C.15400万元D.15200万元【答案】
7、 D19、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】 C20、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.1B.3C.5D.7【答案】 B21、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】 A22
8、、期货交易所实行（ ）结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】 A23、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.从业人员所在机构C.中国证监会及其有关派出机构D.期货交易所【答案】 C24、根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】 D25、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】 C
9、26、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D27、下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A28、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（ ）年，递延支付的收入金额原则上不少于（ ）。 A.3；60%B.4；50%C.3；40%D.2；50%【答案】 C29、期货公司监督管理办法适用
10、于在中华人民共和国（ ）设立的期货公司。 A.境内B.境外C.境内和境外D.境内和境外部分国家【答案】 A30、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C31、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C32、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【
11、答案】 B33、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B34、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是( )的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】 C35、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D36、中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中
12、国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D37、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D38、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A39、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（） 。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】 B40、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请。A.期
