《2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、银行可通过（）投向非标准化债权类资产的产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、(2016年)监事会至少每年召开（ ）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】 A3、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(?)日为投资人办理登记权益手续A.A:T日B.B:T+3日C.C:T+2日D.D:T+1日【答案】 D4、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。A.货银对付B.共同对手方C.基
2、金管理人利益优先D.基金份额持有人利益优先【答案】 D5、（2017年真题）下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度【答案】 C6、我国对基金公开募集申请实行的是（）。A.核准制B.注册制C.公司制D.契约制【答案】 B7、（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案】 C8、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是( )。 A.目的一致
3、。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】 B9、(2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺通过财务处理降低收费标准C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B10、合规管理的基本原则主要有（ ）。
4、A.B.C.D.【答案】 C11、关于基金宣传推介材料可以使用（ ）的表述。A.尽享牛市B.风险自负C.欲购从速D.安享财富成长【答案】 B12、下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】 D13、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C14、常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法【答案】 D15、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金
5、份额持有人名称、身份信 息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自（ ）起不得少于二十年。A.基金合同结束之日B.基金开始募集之日C.基金合同生效之日D.基金账户销户之日【答案】 D16、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】 A17、按照投资对象不同，可将基金分为（）。A.契约性基金、公司型基金B.股票基金、
6、债券基金、货币市场基金和混合基金C.股票基金、债券基金D.成长型基金、收入型基金【答案】 B18、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评
7、估不到位的问题【答案】 D19、（2017年真题）QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】 D20、（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 A21、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C22、开放式基金份额的登记，是指基金（）通过设立和维护基金份额持有人名册
8、，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构【答案】 D23、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。A.债券发行者的不同B.债券到期日的不同C.债券信用等级的不同D.债券面额的大小不同【答案】 D24、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信 息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自（ ）起不得少于二十年。A.基金合同结束之日B.基金开始募集之日C.基金合同生效之日D.基金账户销户之日【答案】 D25、投资者可以通过（）申购和赎回基金份额实现对开放式
9、基金的买卖。A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心与基金销售代理网点D.基金托管人【答案】 C26、()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D27、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.“重要”的信息C.及时的信息D.“非公开”的信息【答案】 C28、关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
10、B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。【答案】 D29、( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】 D30、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）。A.10份基金份额B.10元人民币C.1份基金份额D.1元人民币【答案】 D3
11、1、 关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D32、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。A.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同B.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C.LOF基金上市交易实行T+0的交易制度D.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制【答案】 A33、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监
12、督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（）。A.横向关系制约B.纵向关系制约C.健全性规范D.独立性规范【答案】 A34、下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（ ）。A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权B.基金份额持有人大会应当有代表23以上基金份额的持有人参加，方可召开C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于12的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表13以上基金份额的持有人参加，方可召开【答案】 B35、(2016年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。A.核准规模的80%以上B.注册规模的80%以上C.基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资D.收到验资报告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告【答案】 A36、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金
