《2023-2024年度四川省证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度四川省证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度四川省证券从业之金融市场基础知识练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】 C2、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 A3、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。A.可以一次或分次缴纳出资额B.相对安全C.股东权利归属于股票的持有人D.转让相对复杂【答案】 C4、竞争力分析的侧重点各不相同，但通常包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过
2、（ ）。 A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】 B6、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】 B8、（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C9、2008年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，证券公司应设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包
3、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（ ）。A.开立证券账户应坚持合法、真实性、公平性的原则B.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户C.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】 A12、需要直接从基金资产中列支的费用有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。A.0.01B.0.001C.0.1D.0.0001【答案】 A14、
4、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】 C15、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价【答案】 B17、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】 C18、基金管理公司可在()
5、 按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（ ）。A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力D.发行人规范运行【答案】 A20、以下关于金融债券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、下列各种说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下列对于风险准备金策略的说法中，错误的是（ ）。A.风险准备金策略，是指金
6、融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行B.风险准备金策略与风险补偿策略密切联系，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的C.风险补偿的内容中既要包括预期损失，也要包括资本成本D.风险存在价值，但承担风险并非一定要求获得风险回报【答案】 D23、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（ ）A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回B.投资者在申购、赎回一般
7、开放式基金份额时并可以即时获知成交价格C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币【答案】 B25、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 D26、宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.B.C.D.【答案】 A28、（202
8、0年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、优先股票的特征有( )。A. B. . C. . . D. . . . 【答案】 D30、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（ ）。A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等C.采取恰当的战略风险管理方法D.聘请专家对战略风险进行评估【答案】 D31、对公司治理情况的分析包括（ ）之间的关系。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限
9、不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D33、2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34、（2018年真题）沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】 B35、（2019年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（ ）。A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含
10、了权益类证券的特征【答案】 C36、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B37、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、下列关于中国金融衍生品市场的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。?A.3B.2C.1D.5【答案】 B42、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】 D43、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是（ ）。A.股票的有效期与
