《2023-2024年度四川省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度四川省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度四川省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D3、下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风
2、险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】 A7、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B8、关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10、证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益
3、率【答案】 B12、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A13、公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A14、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D15、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C16、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A17、现金
4、预算与实际的差异分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C19、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B20、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A21、证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答
5、案】 C23、某公司某年末净赚利润为150万，营业收入为3000万，年均总资产为2000万元，权益乘数为2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B26、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B
6、28、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】 D29、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B30、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）
7、。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A33、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、（ ）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A35、常见的战略性投资策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D37、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构
8、向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】 A40、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A42、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（ ）A.B
9、.C.D.【答案】 A43、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C45、以下关于现值和终值的说法。错误的是（ ）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】 A46、下列不属于客户财务信息的是（ ）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D47、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B49、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.
