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1、2023-2024年度四川省基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期，在以下时间投资者可以执行期权（ ）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】 D2、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（ ），第二年的收益率则为（ ）。A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】 A3、在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。A.夏普比
2、率B.特雷诺比率C.詹森D.五力模型【答案】 C4、目前，在我国各类债券市场中占据债券分销量、托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（ ）。A.上海证券交易所债券市场B.银行间债券市场C.深圳证券交易所债券市场D.商业银行柜台市场【答案】 B5、下面哪一类投资者属于QFII投资者（ ）A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者【答案】 C6、QDII基金可以投资的范围包括（ ）。A.金融衍生品B.房地产
3、抵押按掲C.不动产D.实物商品【答案】 A7、依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（）。A.半强式有效市场B.强式有效市场C.半弱式有效市场D.弱式有效市场【答案】 C8、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】 B9、市销率指标的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价；市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的
4、质量水平。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C10、房地产权益基金的退出策略是（）。A.打包上市B.在公开市场上出售资产C.管理层回购D.二次出售【答案】 A11、关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险【答案】 C12、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.远
5、期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】 B13、关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是（ ）A.QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算B.QDII基金的托管人负有估值复核责任C.QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人D.QDII其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规
6、的规定【答案】 C14、下列关于基金风险的说法中，错误的是（ ）。A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票D.QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等【答案】 C15、A债券的市场利率每上升50个基点，债券的价格下跌0.75%,同期债券B，市场利率每下跌40个基点，债券价格上升0.6%，债券A与债券B比较，说法正确的是（ ）。A.债券A的修正久期大于债券B.债券A的修正久期小于债券BC.债券A的修正久期等于债券BD.条件不足，无法进
7、行比较【答案】 C16、债券按偿还期限可分为短期债券、中期债券和长期债券，一般而言，短期债券的偿还期在（ ）。A.1年以下B.6个月以内C.1个月以内D.3年以下【答案】 A17、（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为A.首次公开发行B.买壳上市C.二次出售D.管理层回购【答案】 A18、()表示的是货币时间价值的概念。A.币值B.贴现C.终值D.现值【答案】 C19、关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩D.基金业绩评价应将同类基金的风险
8、收益交换效率进行比较【答案】 A20、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是（ ）。A.购买大宗商品实物B.购买资源或购买大宗商品相关股票C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 D21、下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（ ）。A.信息透明度高B.缺乏监管C.流动性较差D.估值难度大【答案】 A22、目前，在我国各类债券市场中占据债券分销量、托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（ ）。A.上海证券交易所债券市场B.银行间债券市场C.深圳证券交易所债券市场D.商业银行柜台市场【答案】 B23、以下不属于市场风险
9、的是（ ）A.利率风险B.政策风险C.赎回风险D.汇率风险【答案】 C24、相关系数在金融市场上的应用不包括（ ）A.组合整体表现与市场组合收益的数量关系B.分析持有的投资组合内各项证券价格的联动性C.分析按不同比例配置资产构造投资组合的总体期望收益率D.利用期货与现货资产价格的相关性实现套期保值【答案】 C25、下列关于沪港通重要意义的说法错误的是（ ）。A.推动人民币跨境资本流动B.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量C.有助于央行控制货币供应量D.构建良好的人民币回流机制【答案】 C26、关于证券市场线和资本市场线的比较区别，以下表述错误的是（ ）。A.资本市场线决定最适合的资产配置点B
10、.资本市场线的斜率是市场组合的风险溢价C.证券市场线用系统性风险（值）衡量风险D.资本市场线可以运用于有效投资组合【答案】 B27、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元，则应计入非流动负债的金额为（ ）A.120亿元B.180亿元C.140亿元D.80亿元【答案】 D28、（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。A.经营风险B.市场风险C.财务风险D.流动性风险【答案】 B29、金融期货不包括()。A.货币
11、期货B.利率期货C.汇率期货D.股票期货【答案】 C30、以下属于资产负债表项目负债的会计科目是（ ）。 A.应收票据B.应付债券C.货币资金D.资本公积【答案】 B31、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】 C32、以下不属于金融债券的是（）。A.政策性金融债B.商业银行债券C.特种金融债券
12、D.公司债券【答案】 D33、下列可以列入基金费用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】 D34、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（ ）。A.资本资产定价模型(CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿C.现实中并不是所有的投资者都会完全按照分散化的理念去投资D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益【答案】 D35、下述选项中不可以进行回转交易的是（）。A.权证交易B.股次交易日起C.债券竞价交易D.单市场股原型ETF【答案】 D36、下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（ ）。A.市场上存在大量投资者B.存在交易费用及税金C.所有投资者都是理性的D.所有投
