《2023-2024年度湖南省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度湖南省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案七（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度湖南省证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案七一单选题(共60题)1、以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B2、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、进行退休生活合理规划的内容主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D6、下列关于消费型企业风险敞口类型及
2、其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A7、（ ）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D8、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、客
3、户信息收集主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C14、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、下列关于投资规划的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】 A17、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）的营销宣传。A.B.C.D.【答案】 B18、下列各项属于投资适当性要求的是
4、（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C19、融资融券交易包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（
5、）。A.B.C.D.【答案】 B23、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D24、遗产安排属于客户证券投资理财的（ ）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C25、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A26、面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B27、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（
6、），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B29、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（ ）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C30、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D31、在构建证券
7、投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D34、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D35、资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风
8、险与期望收益间线性关系的直线【答案】 A36、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C41、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、
9、C.、D.、【答案】 A43、 确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】 A44、客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D45、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D46、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C47、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D48、移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D49、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】 A50、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B
