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1、2023-2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名【答案】 D3、（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期
2、现场检查。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D5、（2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】 C7、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】 B8、下列关于非法吸收公众存款罪
3、的犯罪构成中，错误的是（ ）。A.犯罪主体只能是自然人B.本罪犯罪主观方面为故意C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为【答案】 A9、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12、国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 A13、（2017年真
4、题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天【答案】 B16、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】 D17、按照证券公司监督管
5、理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D18、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（ ）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。A.B.C.D.【答案】 D19、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】 C20、个人申请保荐代表
6、人资格应具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者，应该符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、
7、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】 C25、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（ ）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定
8、的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】 A28、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。A.B.C.、D.、【答案】 A30、(2019年真题)根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】 B31、从事保荐、承销、资
9、产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D32、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下列选项中，说法正确的是( )。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对
10、象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】 A34、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】 C36、客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】
11、 A37、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。A.3B.5C.10D.15【答案】 B39、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】 C40、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销
