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1、2023-2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】 A2、证券交易所的组织形式分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有( )A. B. . . C. . . D. . . . 【答案】 A4、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（ ）。A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数【答案】 C5、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可
2、能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【答案】 D6、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（）。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债【答案】 A7、中国香港的金融监管机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B8、（ ）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】 C9、下列关于可转债券的表述，错误的是()。A.可转债
3、券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】 C10、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )A.30B.50C.60D.90【答案】 C11、证券交易所的职能包括( )。提供证券交易的场所和设施对会员进行监督对上市公司进行监管管理和公布市场信息A. B. . C. . D. . . 【答案】 D12、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、凭证式国债的
4、特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】 D16、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、基
5、金托管费通常是（ ）。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【答案】 A19、地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】 C20、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、OTC交易的衍生工具是指（ ）交易的衍生工具。A.B.C.D.【答案】 C22、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【
6、答案】 D23、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。张三预计到下个月原油价格是90$/桶。张三应该投资（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】 D25、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、我国证券市场的主板市场包括（）。A.、B.、 C.、 D.、【答案】 B27、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】 B28、金融市场功能发挥的内部条件包括（）
7、。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、（2021年真题）基金监管中，（?）是经营活动的出发点和价值归宿。A.基金监管机构B.基金监管目标C.基金监管手段D.基金监管行为【答案】 B30、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B31、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 A32、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（ ）。A.B.
8、C.D.【答案】 C33、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（）的请求权等权利。A.权利和义务B.实物与资产C.股息和红利D.以上都不对【答案】 C34、1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】 B35、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】 C36、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（ ）的估值频率。A.最小B.适合C.最大D.固定【答案】 A37、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（
9、 ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 B38、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金 开放式基金B.契约型基金 公司型基金C.股权投资基金 风险投资基金D.主动型基金 被动型基金【答案】 B39、（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】 A40、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。A.贬值，
10、进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口【答案】 B41、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、企业发行短期融资券要求（ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限责任公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A43、金融衍生工具的场外交易市场可分为（）两类。A.B.C.D.【答案】 D44、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。A.B.C.D.【答案】 C45、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A46、中小企业板块的设计要点在于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D47、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】 C48、（2019年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所
