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1、2023-2024年度云南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文【答案】 B2、 下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是()A.对
2、投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】 D3、（2018年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（ ）A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金【答案】 A4、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的
3、文件是（）。A.关于建立我国风险投资机制的若干意见B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.创业投资企业管理暂行办法D.关于促进股权投资企业规范发展的通知【答案】 B5、基金行业协会的性质是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、（2019年真题）下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B.现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等D.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值【答案】 C7、股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
4、】 A8、法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、大宗交易,又称为（ ）是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成致并经交易所确定成交的证券交易。A.盘前定价B.大宗买卖C.盘中定价D.撮合定价【答案】 B10、某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2 000万元，则A公司的价值为（）亿元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】 C11、上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券
5、外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（）的涨跌幅限制为5%。A.基金类证券B.ST和*ST股票C.债券D.期货【答案】 B12、下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投资者的说法中，错误的是（ ）。A.以创业投资为主营业务B.具备创业投资专业能力与资金实力C.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元【答案】 D13、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终B.股权投资基金管理人自行募集
6、股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突【答案】 C14、（2017年真题）股权投资基金通常被称为“有耐心的资本”，是因为（ ）。A.投资收益波动性较大B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资周期较长【答案】 D15、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任
7、。A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】 C16、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告A.3B.5C.10D.15【答案】 C17、使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（）点的股权价值。A.基金存续到期B.目标公司退出C.目标公司IPOD.目标公司被并购【答案】 B18、股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务C.与私募基金管理相关但存在利
8、益冲突的其他业务D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务【答案】 D19、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】 B20、基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（）。A.真实性B.准确性C.完
9、整性D.合规性【答案】 D21、当（ ）时，公司型股权投资基金应当清算退出A.投资项目都已到期退出B.营业期限届满C.出现其他公司章程规定的解散事由D.以上都是【答案】 D22、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于3000万元B.总资产不低于1000万元C.净资产不低于1000万元D.净资产不低于3000万元【答案】 C23、(2017年)按照资金性质，股权投资基金可以分为（ ）。A.并购基金和创业基金B.公司型基金和合伙型基金C.人民币基金和外币基金D.母基金和子基金【答案】 C24、根据公司法，下列有关清算组组
10、成人员的说法，正确的是（）。A.股份有限公司的清算组由股东组成B.有限责任公司的清算组由董事组成C.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成D.股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成【答案】 D25、（2017年真题）我国目前的股权投资基金实行（ ）。A.审批制B.注册制C.登记制D.预约制【答案】 C26、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入法估值的是（ ）。A.某早期人工智能企业B.某高速公路运营企业C.某上市股份制银行D.某濒临破产家电企业【答案】 B28、（2017年真题）某私募股权
11、投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案【答案】 D29、（2017年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（ ）。A.经营风险控制情况B.收入C.净利润D.网点建设【答案】 A30、有限合伙协议未约定或者约定不明确的，由（）决定。A.普通合伙人协商B.有限合伙人协商C.部分合伙人协商D.合伙人协商【答案】
12、 D31、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（ ）要实行独立运作，分别核算。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、（2017年真题）不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（ ）。A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 C33、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管协议C.销售推介材料D.定期报告【答案】 D34、下列（）事项发生时，基金管理人应将该事项告知全体投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】 D36、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。A.适时性原则B.全面性原则
