《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、在债券的票面价值中，要规定（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率D.真实无风险收益率+风险溢价【答案】 A3、下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、封闭式基金的固定存续期通常（ ）。A.无固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】 B5、市场缺乏
2、交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 D6、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（ ）三大部分。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（ ）。A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事N股交易除外C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在
3、哪家证券营业部【答案】 B8、在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。 A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】 D9、下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（ ）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】 B11、若商业银行的法定存款准备率为6，客户提取现金比率
4、为10，超额准备率为9，则可求出货币乘数为()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】 A12、会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行【答案】 B14、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券B.市政债券C.公司债券D.美国联邦机构债券【答案】 B15、（2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（?）A.、B.、C.、D.、
5、【答案】 A16、企业发行短期融资券应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（ ）注册。A.中国银行间市场交易商协会B.中国人民银行C.托管商业银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A17、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】 C18、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章证券期货投资者适当性管理办法，于2016年12月12日由（ ）发布，这是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A.国务院
6、B.中国证监会C.中国证券业协会D.原中国银监会【答案】 B19、以下关于价格优先的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】 D21、金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。A.24B.36C.48D.50【答案】 C22、金融租赁
7、公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】 B23、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（ ）。A.准入前国民待遇和负面清单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】 B24、（2018年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、
8、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】 A25、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容涉及（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、（2019年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具【答案】 C27、下列属于证券投资基金业务的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
9、】 B28、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案】 C29、 下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、港股通股票包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下列关于现行我国国债的发行方式说法
10、正确的是（ ）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】 D34、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、按照证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和
11、分析风险【答案】 A37、按照我国证券法规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】 D38、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.B.C.D.【答案】 B39、股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。A.B.C.D.【答案】 A40、关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】 B42、证券委托中，非柜台委托的形式主要有() .A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 A43、（ ）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
