《2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人（ ）等方面提出要求。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、（2020年真题）股权投资实践中，随售权往往涉及锁定期的规定，通常情况下，对于持股锁定期的表述正确的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】 C3、企业面临的主要风险包括哪些方面（）。A.B.C.D.【答案】 A4、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，
2、说法错误的是（）。A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人的风险C.弥补投资者基金投资经验的不足D.获得更高收益【答案】 D5、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（ ）。A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府
3、监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】 B6、信托（契约）型基金合同的内容主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、私募基金管理人应当单独编制（ ）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.风险告知书B.风险揭示书C.风险委任书D.风险提示书【答案】 B8、私募基金面临的一般风险，包括（ ）;特殊风险包括（ ）A.；.B.；.C.； .D.； .【答案】 D9、公司法关于股东优先购买权的规定是（ ）法律规范。A.任意性B.强制性C.自律性D.选择性【答案】 A10、并购基金一般会从（ ）寻找价
4、值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（）。A.、B.、C.、D.I、【答案】 C12、公司型基金的税收规则是（ ）。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】 A13、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。A.时间优先B.利益分配C.审慎经营D.成本优先【答案】 C14、股权投资通常存在的问题不包括()。A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明【答案】 D15、关于基金的份额拆分，以下说法正确的
5、是（ ）A.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】 A16、股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（ ）。A.、B.C.、D.【答案】 D17、回购的发起人可以是（）。A.B.C.D.【答案】 C18、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、（2020年真题）某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协
6、议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（ ）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】 A20、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（ ）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件C.协助完成基金管理人登记和基金备案工作D.对拟投资企业进行法律尽职调查【答案】 D21、组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（
7、 ）原则。A.相互制约B.成本效益C.适时性D.全面性【答案】 A22、除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。A.排他性条款B.监管条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】 C23、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 A24、关于股权投资基金业绩评价，以下表述正确的是（）A.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平B.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况C.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平D.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投
8、资基金【答案】 D25、关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、信息披露义务人，是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、根据中华人民共和国公司法的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、股权基金管理人对行政监管措施不服，可以根据（）等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。A.行政复议法B.证券投资基金法C.私募投资基金监督管理暂行办法D.最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问
9、题的解释【答案】 A29、（ ），国家发展改革委等十部委联合颁布了创业投资企业管理暂行办法。A.2000年6月B.2002年6月C.2003年11月D.2005年11月【答案】 D30、关于境外直接上市，以下表述正确的是（）。A.基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市B.境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易C.企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批D.境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等【
10、答案】 D31、业务尽调报告主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（ ）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 C33、下列关于外币股权投资基金的说法错误的是（）。A.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出B.外币股权投资基金无法在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外C.外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金D.外币股权投资基金，是指依据
11、中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的基金【答案】 C34、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（ ）等方式。A.B.C.D.【答案】 C35、股权投资基金销售机构应()A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，按投资当年的利润的3倍市盈率进行投资后估值，则甲公司的投资后价值为（ ）亿元。A.0.4B.3.6C.1.2D.3【答案】 B37、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（ ）为准。A.基金招募说明书B.基金托管协议C.基金合同附件D.基金销售协议【答案】 C38、（ ）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】 C39、(2017年)股权投资基金管理人
