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1、2023-2024年度内蒙古自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。 A.3B.6C.9D.12【答案】 B2、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】 A3、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下
2、，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率【答案】 B4、设立证券登记机构必须经（ ）同意。A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5、计算基金詹森指数需已知的变量不包括（ ）A.系统风险系数B.市场指数收益率C.无风险收益率D.基金信息比率【答案】 D6、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】 A7、般根据基金在过去一
3、定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（ ）。A.业绩归因B.业绩计算C.星级评定D.风险调整【答案】 C8、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（ ）。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D9、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。A.风险准备金B.法定存款准备金C.超额准备金D.信贷规模【答案】 C10、根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有
4、基金份额分配权益D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】 C11、对于卖空交易，根据上海证券交易所融资融券交易实施细则中对标的证券的规定,以下表述错误的是（）A.对股东人数有下限要求B.对股票价格波动幅度有上限要求C.对上交所上市交易时间有下限要求D.对股票价格有上限要求【答案】 D12、()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.卖出期权B.平价期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 C13、下列关于财务报表中的各个项目的关系，描述不正确的是（）。A.资
5、产=负债+所有者权益B.净现金流量=经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹资活动产生的现金流量C.流动资产=流动负债D.净利润=息税前利润-利息费用-税费【答案】 C14、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（ ）投票表决通过。A.独立董事B.股东C.执行董事D.监事【答案】 B15、关于基金的分红方式，以下说法错误的是（） A.开放式基金的分红方式有两种，现金分红方式、分红再投资转换为基金份额。B.现金分红方式是基金分红采用的最普遍的形式C.根据有关规定，基金收益分配默认为采用分红再投资转换为基金份额D.分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净
6、值折算为新的基金份额进行基金收益分配。【答案】 C16、当上市公司实施下列公司行为时，不需要进行除权除息处理的是（ ）。A.首次公开发行B.配股C.派息D.送股【答案】 A17、债券违约时的受偿先后顺序为（ ）。A.有保证债券优先次级债券优先无保证债券次级债券劣后次级债券B.有保证债券优先次级债券次级债券优先无保证债券劣后次级债券C.有保证债券优先无保证债券次级债券优先次级债券劣后次级债券D.有保证债券优先无保证债券优先次级债券次级债券劣后次级债券【答案】 D18、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是（ ）A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会【答案】
7、 C19、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（ ）。A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金【答案】 B20、（ ）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D.电脑交易【答案】 A21、股票拆分对（ ）没有影响。A.股价、总市值B.股东权益、总市值C.股东权益、投资人的购买欲望D.投资人的购买欲望、股价【答案】 B22、以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（ ）。A.基金管理规模B.成立时间C.时间区
8、间D.风险和收益【答案】 B23、净额清算又分为双边净额清算和（ ）。A.多边净额清算B.货银支付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A24、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。则该公司权益乘数为（ ）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】 A25、跟踪偏离度的计算公式是()。A.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率C.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率基准组合的收益率D.跟踪偏离度=证券组合的真实
9、收益率基准组合的收益率【答案】 B26、在货币市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】 D27、下列不属于跟踪误差产生原因的是（）。A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资【答案】 D28、下列关于均值方差模型的描述，说法错误的是（ ）。A.均值一方差模型，奠定了投资组合理论的基础B.投资者将选择并持有的是有效的投资组合C.该模型具有两个相关的特征，一是预期收益率，二是各种可能的收益率围绕其预期值的偏离程度D.其前提假设是投资者是偏好风险的【答案】 D29、申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（ ）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于3
10、亿美元B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚D.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。【答案】 A30、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为（ ）万元。A.0.2012B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】 C3
11、1、下面指标中，不属于基金风险调整收益评估指标的是（ ）A.贝塔系数B.夏普比率C.信息比率D.詹森系数【答案】 A32、下列不属于权益类证券种类的是（ ）。A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票【答案】 A33、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（）。A.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断B.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意C.所有投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整D.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产【答案】 A34、在中国，渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。A.有限合伙制B.公司制C.
12、信托制D.无限责任制【答案】 C35、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了()的影响。A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨胀率【答案】 D36、以下不属于现金流量表基本内容的是( )。A.投资活动产生的现金流量B.经营活动产生的现金流量C.外汇变动产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流量【答案】 C37、以下不属于货币市场工具的特点的是（ ）A.期限在一年以上B.流动性高C.本金安全性高，风险较低D.大宗交易，主要是机构投资者参与【答案】 A38、( )是金融市场中的基本利率，常用St表示。 A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】 D39、以下选项中属于权证的基本要素的是（ ）。.权证类别.标的资产.存续时间.行权价格.行权比例A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、持仓集中度分析是通过计算前（ ）
