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1、备考2023吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前自测题及答案一单选题(共100题)1、2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.招商安泰系列基金B.华夏大盘精选基金C.华安创新基金D.南方避险增值基金【答案】 C2、基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D3、(2016年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B4、下列关于合规管理的目标，说法
2、正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人合规风险管理体系C.确保基金管理人依法合规经营D.以上说法都正确【答案】 D5、公司内部控制的核心是()。A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权【答案】 C6、(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C7、(2017年)下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（ ）。A.ETF及其联接基金B.QDII基金C.发起式基金D.分级基金【答案】 D8、基金的募集过程不包括（ ）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答
3、案】 C9、风险控制委员会主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10、基金的后台管理运作不包括（ ）。A.基金份额的销售B.基金会计核算和信息披露C.基金资产的估值D.基金份额的注册登记【答案】 A11、股票反映的是一种()关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A12、公开募集基金的基金合同不包括()。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名【答案】 D13、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业
4、习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。 A.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性【答案】 C14、（2016年真题）中国证监会的职责不包括（ ）。A.办理基金备案B.进行基金注册登记C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 B15、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C16、投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份
5、额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。A.48,913.04B.49,500.00C.49,058.47D.48,907.11【答案】 A17、(2017年)按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、（）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A19、下列不属于基金售后服务的是（ ）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务【答案】 D20、(201
6、7年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（ ）。A.社保基金B.LOFC.分级基金D.ETF【答案】 A21、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.为客户提供风险评估及投资建议C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量D.为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象【答案】 B22、（）是正当竞争的前提；（）是正当竞争的基础；（）是正当竞争的表现。A.
7、合法竞争；有序竞争；公平竞争B.公平竞争；合法竞争；有序竞争C.合法竞争；合理竞争；公平竞争D.公平竞争；有效竞争；有序竞争【答案】 B23、（2016年真题）下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D24、下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。A.混合型基金同时投资于股票、债券B.混合型基金的风险小于股票基金C.混合型
8、基金的收益小于债券基金D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间【答案】 C25、储蓄的特征是其（）。A.保值性B.不确定性C.高风险性D.高回报、低风险性【答案】 A26、ETF与投资者交换的是（）。A.基金份额与现金的对价B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价D.基金份额与现金【答案】 B27、现金融体系的两大运作载体是（ ）。A.金融市场和金融工具B.金融市场和金融服务机构C.金融资广和金融工具D.金融服务机构和金融工具【答案】 B28、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。
9、 A.股票类B.债券类C.货币市场D.以上选项都不对【答案】 A29、从投资市场的角度看，股票基金不包括（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.国际股票基金【答案】 D30、基金招募说明书中不包含（ ）。A.基金投资目标、投资范围、投资策略B.风险警示内容C.基金运作费用的费率水平、收取方式D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】 A31、基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.观察会员B.联席会员C.临时会员D.普通会员【答案】 C32、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。A.信息传输B.投资管理C.销售服务D.资金归集【答案】 B33、（2016年真
10、题）关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（ ）。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人分别负责投资运作和基金资产的保管C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 C34、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）特点。A.被动操作指数基金B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 B35、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。A.1B.3C.5D.10【答案】 B36、（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A.董事会
11、B.股东会C.监事会D.理事会【答案】 A37、货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。A.半年以内B.一年以内C.一年以上D.五年以上【答案】 B38、关于会计系统控制，以下表述错误的是（ ）。A.公司会计与基金会计不能同时兼任B.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现C.不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立D.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体【答案】 B39、依据中国证监会发布证券投资基金销售管理办法及相关的规范性文件，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C40、基金管理人不收取
12、销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 B41、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A.30%B.50%C.15%D.5%【答案】 A43、关于基金销售费用，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例【答案】 D44、下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。A.办理与基金托管相关的信息披露事项B
