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1、备考2023河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案一单选题(共100题)1、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人B.200人C.500人D.1000人【答案】 B3、基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。A.定期提供产品净值信息B.介绍基金产品C.向客户介绍客户服务D.提醒客户及时核对交易确认【答案】 B4、关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。A.该机构需要根据中国证券业协会规
2、定进行备案B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度【答案】 A5、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展【答案】 B6、下列属于基金巨额赎回的是( )。 A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】 A7、（2018年真题）
3、基金份额登记确认是（ ）的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司【答案】 B8、(2016年)关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】 C9、（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】 B10、(2017年)下列关于QDII基金的
4、特点的说法中，错误的是（ ）。A.QDII基金的管理人须有合格境内机构投资者的资格B.QDII基金可以在境外募集资金进行境内证券投资C.QDII基金与境内证券市场的相关性较低D.QDII基金可以人民币、美元或者其他主要外汇货币为计价货币【答案】 B11、（）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代销机构【答案】 B12、基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（）受到处罚和声誉损失的风险。A.对基金投资者形成误导B.对基金行业造成不良声誉C.对资本市场造
5、成系统风险D.A和B【答案】 D13、基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的（ ）日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B14、某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（）A.投资者风险承受能力测评义务B.适当推荐产品义务C.投资者身份识别义务D.告知说明义务【答案】 D15、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（
6、）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A16、（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管理部门D.监事会【答案】 A17、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A.马萨诸塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A18、（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D19、(2017年)根据中华人民共和国
7、证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金份额持有人大会应当有代表23以上基金份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】 C20、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构【答案】 D21、下
8、列关于基金份额发售的说法，不正确的是（）。A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过5个月【答案】 D22、（2017年真题）除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。A.封闭式基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A23、由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。A.现货市场B.期货市场C.货币市场D.资本市场【答案】 A24、内部控制的基本要素不包括（ ）。A.信息沟通B
9、.控制活动C.风险披露D.控制环境【答案】 C25、广义的资本市场不包括（）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B26、(2017年)我国资产管理行业的现状为（ ）。A.、VB.、VC.、VD.、【答案】 A27、（2016年真题）下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
10、D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用【答案】 D28、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。 A.基金托管人;中国证监会B.基金管理人;中国基金业协会C.基金托管人;中国基金业协会D.基金管理人;中国证监会【答案】 D29、(2016年)我国基金监管的目标不包括（）。A.保护市场的公平、效率和透明B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益【答案】 B30、（2018年真题）基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（ ）。A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健
11、运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想【答案】 C31、（2016年真题）下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】 B32、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A
12、.30日B.60日C.90日D.120日【答案】 A33、除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。A.商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B.购买不动产C.购买贵金属或代表贵金属的凭证D.购买实物商品【答案】 A34、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律B.法律与道德的评价标准都是相同的C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性【答案】 B35、关于股票基金，下列说法不正确的有（）。A.股票基金是各国广泛采用的基金类型B.根据中国证监会的基金分类标准
13、，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金C.根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.主要投资于股票【答案】 B36、FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ ）。A.15%；15%B.20%；20%C.10%；20%D.10%；10%【答案】 B37、（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】 A38、公开募集基金份额登记机构由（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金核算机构【答案】 A39、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则
