《备考2023四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案一单选题(共100题)1、下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年【答案】 B2、某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可
2、以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法搐误C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确【答案】 D3、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。 A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B4、下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基金公司声誉风险C
3、.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B5、不属于封闭式基金合同内容的是（ ）。A.基金份总额B.基金合同期限C.最低募集份额总额D.募集基金的目的和基金名称【答案】 C6、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是( )。 A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【
4、答案】 C7、普通基金净值公告主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、下列属于成长型股票的是()。A.蓝筹股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】 B10、基金招募说明书应当包括下列内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、（2020年真题）关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（ ）。A.降低重大财务损失的风险B.降低声誉损失的风险C.减少违规处罚D.有利于基金管理公司利润最大化【答案】 D12、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正
5、确的是（ ）。A.根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金B.封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回C.封闭式基金和开放式基金的交易场所不同D.封闭式基金的价格由市场供求关系决定【答案】 A13、根据证券投资基金销售管理办法，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。A.财务状况良好，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求【答案】 C14、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。A.法律主
6、体资格B.投资者地位C.基金组织方式和营运依据D.基金规模【答案】 D15、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（）。A.负责基金销售业务的管理人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.基金研究分析人员【答案】 A16、下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项【答案】 A18、依据（）不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.投资对象B.投资目标C.投资理念D.运作方式【
7、答案】 C19、根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、(2016年)基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】 C21、(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B22、( )年，美国证券法要求基金
8、募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。 A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】 A23、下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】 A24、（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D25、（2019年真题）基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。A.远程备份并且永久保存B.云端备份并且长期保存C.异地备份并且永久保
9、存D.异地备份并且长期保存【答案】 D26、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.20B.7C.10D.3【答案】 A27、基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A28、（2017年真题）通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。A.优化金融结构，促进了经济增长B.严格合格投资人的识别和认
10、定C.完善了金融体系和社会保障体系D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】 C29、在资产管理业务中，通过（）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑 A.控制活动中的不相容职务分离B.行为监控中的特定人员分别管理C.内部环境中经营理念和经营风格D.事项识别中的不同管理事项的分类【答案】 A31、（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金【答案
11、】 C32、（2016年真题）下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（ ）。A.资金结算分清算和交收两个环节B.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的D.货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户【答案】 B33、（2016年真题）专业审慎的基本要求不包括（ ）。A.持证上岗B.持续学习C.知识水平D.审慎开展执业活动【答案】 C34、开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所（）。A.交易日B.股利发放日C.结算日D.登记日【答
12、案】 A35、（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。A.内部监控制度B.内部管理机制C.内部控制机制D.内部检查制度【答案】 C36、2014年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于（）的形式参与国企混合所有制改革的公募基金嘉实元和封闭式混合型发起式基金。A.房地产B.商品基金C.非上市公司股权D.ETF【答案】 C37、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C39、关于ETF的申购，下列说法正确的是（）A.申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍B.ETF的申购分为场内申购和场外申购两种C.在基金份额析算日之前可以办理申购D.申购赎回申请提交后可以撒销【答案】 A40、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。A.它是指组
