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1、备考2023河北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】 B2、基金监管机构可以依法行使的监管权包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D3、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）. A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少
2、保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务【答案】 D4、下列对于基金销售渠道审慎调查的表述，正确的是（）。A.基金管理人对基金代销机构的审慎调查B.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查C.基金代销机构对基金管理人的审慎调查D.以上说法都正确【答案】 D5、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在
3、地中国证监会派出机构备案。A.3B.7C.5D.10【答案】 C6、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。 A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C7、（2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C8、关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。A.、B.
4、、C.、D.、【答案】 D9、下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（ ）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格【答案】 B10、根据运作方式分类，证券投资基金可分为（ ）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金【答案】 C11、（2021年真题）关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（ ）。A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从
5、业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】 A12、下列关于证券投资基金法赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是（ ）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存【答案】 C13、(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
6、 B14、监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。A.独立董事B.监事会C.总经理D.股东会【答案】 B15、基金监管职责分工的总体要求不包括（）。A.职责清晰B.分工明确C.适时适度D.反应快速【答案】 C16、监事会依法行使的职权不包括()。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D17、在
7、二级市场的净值报价上，ETF_提供一个基金参考净值报价；LOF通常_只提供1次或几次基金净值报价。（ ）A.每2个小时；每天B.每小时；每小时C.每15秒；每天D.每天；每15秒【答案】 C18、对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。A.基金销售适用性监管B.基金销售合法性监管C.对基金宣传推介材料的监管D.对基金销售费用的监管【答案】 B19、以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合
8、并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C20、（2016年真题）货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B21、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年D.可以投资其他符合条件
9、的FOF【答案】 C22、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.公司债券【答案】 D23、关于基金赎回，下列说法错误的是（ ）。A.赎回费用=赎回总额*赎回费率B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】 C24、（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A.债券基金B.股票基金C.保本基金D.混合基金【答案】 B25、(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未
10、取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】 B26、(2016年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、我国开放式基金的存续期为（ ）。A.5年B.15年C.15年-50年D.无特定期限【答案】 D28、（2016年真题）监事会依法行使的职权不包括（ ）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管
11、理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D29、基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。A.基金管理人B.基金托管人C.中国证监会D.基金份额持有人【答案】 A30、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ） A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务【答案】 B31、（2019年真题）关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备
12、流程，以下表述正确的是（ ）。A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】 B32、（2016年真题）封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B33、（ ）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 B34、根据（ ）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.投资理念【答案】 D35、下列关于基金
13、机构投资者的说法错误的是（ ）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D36、关于分级基金的说法，错误的是（ ）。A.是一种结构化基金B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要C.普遍具有杠杆化特点D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金【答案】 D37、我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）。A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.3亿元人民币D.5亿元人民币【答案】 B38、金融市场参与者中，()的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C39、关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可
