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1、备考2023四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、公司型基金以( )的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A2、（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、基金职业道德的核心规范是（）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】 B4、封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】 B5、依据证券法的规定，证券交易所不可以制定（）。A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露
2、监管规则【答案】 D6、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B7、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效【答案】 D8、（2016年真题）基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.
3、15B.12C.9D.6【答案】 A9、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（ ）。A.查阅或者复制未披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A10、小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（）。A.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定的收回风险B.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益C.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求
4、组成部分D.由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类投资理财【答案】 B11、基金募集期限一般不超过（ ）。A.20天B.1个月C.3个月D.6个月【答案】 C12、(2016年)下列属于基金托管人职责的是（）。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D13、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.20【答案】 C14、(2016年)ETF本质是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C
5、.混合基金D.指数基金【答案】 D15、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。超过（ ）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】 B16、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是指（ ）。A.封闭式基金B.公司型基金C.开放式基金D.契约型基金【答案】 A17、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（ ）。A
6、.B.C.D.【答案】 C18、下列属于基金巨额赎回的是()。A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】 A19、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。A.净资本B.基金手续费C.交易佣金D.风险准备金【答案】 D20、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答
7、案】 C21、(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】 A23、(2017年)基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 C24、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。A.为保证所获得信息
8、的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A25、目前我国基金代销机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）。 A.金融工具B.金融交易的组织方式C.市场参与者D.外部环境【答案】 D27、（）在金融交易中具有套期保值、防范
9、风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D28、（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。A.基金销售机构B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】 B29、在1970年以前，美国的共同基金大多数都是()。A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】 B30、某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.
10、T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】 B31、私人银行客户是指金融净资产达到（ ）万元人民币及以上的商业银行客户。A.200B.300C.500D.600【答案】 D32、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管D.三类机构均可以接
11、受单一客户委托设立资产管理计划【答案】 A33、基金监管机构可以依法行使的监管权包括在（ ）A.B.C.D.【答案】 D34、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是( )。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价【答案】 A35、基金管
12、理人应当设立督察长对（）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A36、（2017年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率【答案】 D37、(2017年)基金管理人内部控制的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、（2018年真题）关于私募基金
13、的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是（ ）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人向证监会进行登记备案C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失【答案】 A39、关于ETF认购的描述错误的是（ ）。A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购【答案】 D40、不属于ETF基金合同和招募说明书中，需明确说明的有（）。A.认购方式B.赎回方式C.期限D.赎回基金份额涉及的对价种类
