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1、2023-2024年度北京市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、QD基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】 D2、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外
2、，境外D.境外，境内【答案】 A3、对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（ ）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确【答案】 D4、（2021年真题）只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（ ）。A.信托B.私募基金C.公募基金D.存单【答案】 C5、（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制机制B.内部控制制度C.内
3、部检查制度D.风险监控机制【答案】 B6、1990年，（ ）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦B.美国纽约C.加拿大多伦多D.美国纳斯达克【答案】 C7、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。A.96.4B.96.8C.100D.106.8【答案】 D8、以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是( )。 A.申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B.申购
4、、赎回的场所不同。ETF通过交易所;LOF在代销网点C.基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金;LOF采用主动方式D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份;LOF在申购、赎回上最低要求为1000元【答案】 C9、下列关于我国的开放式基金认购费率的说法不正确的是（ ）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.股票型基金的认购费率一般不超过2.5C.货币市场基金一般不收取认购费D.债券型基金的认购费率通常在1以下【答案】 B10、ETF与投资者交换的是（）。A.基金份额与现金的对价B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价D.基金份额
5、与现金【答案】 B11、以下关于监事会的说法错误的是（）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A12、(2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。A.B.、C
6、.、D.、【答案】 D14、基金托管协议的当事方是（ ）A.投资者、基金管理人、基金托管人B.投资者、基金托管人C.基金管理人、基金托管人D.基金管理人、代销银行【答案】 C15、在合规管理的原则中，（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B16、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D17、(2016年)对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。A.1.0B.1.5C.2D.0.75【答案】
7、 B18、通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.互联网【答案】 D19、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照设立条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。A.1B.3C.5D.6【答案】 D20、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（）。A.展现良好的职业操守B.区别对待股东和客户C.维护公司的独立性和完整性D.完善内部控制制度和流程【答案】 B21、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。A.B.C.D
8、.【答案】 D22、(2016年)（ ）可以临时指定基金托管人。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 B23、（2021年真题）关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分【答案】 C24、根据证券投资基金信息披露管理办法,需要出具审计报告的是（）。A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C25
9、、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】 D26、（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A.公司独立运作原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】 C27、(2016年)甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理
10、公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎【答案】 C28、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B29、关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。A.B.C.D.【答案】 D30、
11、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（ ）。A.QD基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.LOF基金【答案】 A31、（2016年真题）货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B32、下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（）。A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员B.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲
12、突时，应当优先保障股东的利益D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送【答案】 C33、基金职业道德教育的内容主要包括（）。A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质C.培养基金道德观念，培训基金道德素质D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质【答案】 A34、（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B35、（2016年真题）基金信息披露的作用主要是（ ）。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B36、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（）与股东之间实行业务隔离制度。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金结算机构
