《2023-2024年度安徽省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度安徽省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度安徽省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、（）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付【答案】 A2、在持有期为3年，置信水平为90的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合（）。A.在3年中的损失有90的可能性不会超过50万元B.在3年中的损失有90的可能性会超过50万元C.在3年中的收益有90的可能性不会超过50万元D.在3年中的收益有90的可能性会超过50万元【答案】 A3、个人投资者的差异不包括（ ）。A.可投资款B.投资经验C.投资能
2、力D.道德观念【答案】 D4、（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。A.财务比率分析法B.财务数据分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】 C5、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（ ）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要
3、指标【答案】 B6、债券ABCD的凸性分别为3、2、1、0.5，在其他特性相同时，投资者应当选择哪种债券进行投资 （ ）A.债券B.债券DC.债券AD.债券C【答案】 C7、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。A.完全复制优化复制抽样复制B.完全复制抽样复制优化复制C.优化复制抽样复制完全复制D.优化复制完全复制抽样复制【答案】 B8、国际惯例将利差用基点（basis point）表示,l个基点（lbps）等于（ ）。A.10%B.1%C.0.1%D.0.01【答案】 D9、大宗商品的投资方式不包括（）。A.购买大宗
4、商品实物B.购买资源C.购买大宗商品相关债券D.投资大宗商品衍生工具【答案】 C10、对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值B.采取该股票的最近交易市价估值C.按该股票的成本价估值D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格【答案】 B11、关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（ ）。A.期权合约只在交易所交易B.互换合约通常在场外交易C.期货合约只在交易所交易D.远期合约通常在场外交易【答案】 A12、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到
5、期时间为90天，则该国债的内在价值为 （ ）。A.99.045B.99.150C.99.050D.99.605【答案】 A13、（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】 A14、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权，以下表述正确的是（）。A.债券是最后一个被偿还的，剩余资产在债券持有人中按比例分配B.优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权C.普通股不可以选举董事D.优先股没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，相当于永久年金的债券，但其股息一般比债券利息要低
6、一些【答案】 B15、下列关于J曲线的说法中，错误的是（ ）。A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报【答案】 A16、关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（）A.现金分红的投资者在获得现金分红时，其基金份额并没有变化，但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化B.基金分红会造成大量的现金流出基金资产，而基金分拆却不会C.基金分红不需要严格的时机选择，而基金分拆则需要进行时机
7、选择D.基金分红有时需要部分基金资产，而基金分拆却不需要【答案】 C17、下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。 A.参数法B.久期分析法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【答案】 B18、关于基金资产估值，以下表述错误的是（ ）。 A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和【答案】 B19、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看
8、取决于（）的资金供给。A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场【答案】 C20、以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。A.股价具有趋势性运动规律B.股票的市场价格围绕其内在价值波动C.历史会重演D.市场行为涵盖一切信息【答案】 B21、对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值B.采取该股票的最近交易市价估值C.按该股票的成本价估值D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格【答案】 B22、以下不属于期货市场基本功能的是（
9、）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】 A23、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。A.3B.1C.4D.2【答案】 C24、财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。 A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】 D25、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法【答案】 A26、某日，投资者A在场内申购B货币ETF，适用该交易的交收规则是（ ）。A.T+1银货对付担保交收B.T+0逐笔非担保交收C.T+0银货对付担保交收D.T+1逐笔非担保交收【答案】 A27、以下哪一个因素不影
10、响投资者承担风险的能力（ ）。 A.资产负债状况B.投资者的风险厌恶程度C.投资期限D.收入支出状况【答案】 B28、目前我国收取印花税的交易品种是( )。A.权证B.股票C.债券D.基金【答案】 B29、根据我国现行的有关交易制度规定，（ ）实行当日回转交易。A.债券竞价交易和权证交易B.B股和权证交易C.债券交易和B股D.债券竞价交易和B股【答案】 A30、以下产品中，适用全额结算方式的是（ ）A.创业板股票买卖B.国债买断式回购到期购回C.权证买卖D.公司债买卖【答案】 B31、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收
11、益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（ ）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】 D32、债券市场价格越（ ）债券面值，期限越( )，则当期收益率就越偏离到期收益率。 A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短【答案】 D33、下列关于权证的行权，说法错误的是（ ）。A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额D.目前上海证券交
12、易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息，行权比例应作相应调整【答案】 D34、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。A.上海B.大连C.郑州D.深圳【答案】 D35、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】 A36、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（ ）。A.总资产周转率B.存货周转率C.销售利润率D.权益乘数【答案】 B37、某债券投资者近年的年收益率由低至犒分别为-16%、4%、5%、5%、6%、8%,则该投资者的中位数为（ ），均值为（ ）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】 C38、从资产最高价格到下来的最低价格的损失是指（ ）A.非系统性风险B.市场风险C.最
