《备考2023江西省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023江西省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023江西省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】 A2、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.证券业协会；证券交易所B.证券交易所；证券交易所C.证券交易所；证监会D.证监会；证监会【答案】
2、 B3、下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C4、根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D5、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）的公司股票交易
3、均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官B.合规负责人C.董事长D.财务负责人【答案】 D9、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双
4、方的相关事项D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况【答案】 B10、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】 A11、下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 C12、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%D.以证券公司
5、的资本杠杆率为 6%【答案】 C13、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 C14、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、按照期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎
6、经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A16、(2018年真题)股份有限公司的股东大会分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、下列说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、基金托管人应当履行的职责有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A19、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监
7、会一般会采取（ ）等监管措施。A.B.C.D.【答案】 A21、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司（）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。A.合规管理人员B.技术人员C.证券经纪人D.柜台经办人员【答案】 D22、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D23、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（ ）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D24、按照证券公司
8、内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（）A.B.C.D.【答案】 C25、(2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委【答案】 B26、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下
9、B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B27、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（ ）。A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】 B28、按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
10、A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】 C30、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.B.C.D.【答案】 A32、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其
11、所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D33、证券公司集合计划销售结算资金是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按证券投资基金法等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）A.B.C.D.【答案】 A35、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资
12、金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D38、按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】 D39、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义
