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1、备考2023江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案一单选题(共100题)1、2004年6月1日（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。A.中华人民共和国证券法B.开放式证券投资基金试点办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】 C2、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果【答案】 D3、(2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管
2、理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.在财产上设定其权利D.冻结资金账户或证券账户【答案】 D4、基金销售适用性原则不包括（）。A.差异性原则B.全面性原则C.有效性原则D.合理性原则【答案】 D5、关于ETF，下列说法不正确的是（ ）。A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的实物申购、赎回B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.ETF不如传统指数基金纯粹D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更高、成本更低、买卖更为方便【答案】 C6、（2017年真题）
3、下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D7、（2016年真题）（ ）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务【答案】 A8、（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ET
4、F的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C9、(2016年)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】 B10、（2018年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，
5、以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（ ）。A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.具有投资公开募集基金的投资经历D.投资单只私募基金的金额不低于规定限额【答案】 C11、(2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。A.基金份额持有人不得少于200人B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金合同期限为5年以上D.基金募集金额不得低于2亿元人民币【答案】 A12、期货公司资产管理业务，单一客户的起始资产不得低于（ ）元人民币。A.200万B.100万C.300万D.50万【答案】 B13、基金托管协议是基金管理
6、人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。 A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C14、（2016年真题）证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】 C15、关于QDII基金的临时公告，以下表述错误的是（ ）。A.当QDII基金涉及境外诉讼等重大事项的，应及时发布临时公告B.当QDII基金委托的境外托管人发生变更的，应及时发布临时公告C.基金管理人已经发布了临时公告的，在更新的招募说明书中无需做出说明D.当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的，应及时发布临时公告【答
7、案】 C16、下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.从严监控客户核心资料信息修改B.制定严格有效的开户流程C.建立规模导向的反洗钱防控体系D.对现金支付进行控制和监控【答案】 C17、基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（ ）登载在网站上，将半年度报告（ ）登载在指定报刊上。A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A18、(2016年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内
8、容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】 B19、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性【答案】 C20、开放式基金的认购采取（）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。A.金额认购B.份额认购C.差额认购D.一篮子股票认购【答案】 A21、（）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.
9、金融机构D.金融工具【答案】 D22、（）应当贯穿于公司经营活动的始终。A.授权控制B.审批控制C.风险控制D.业务控制【答案】 A23、（ ）是一切基金监管活动的出发点。A.基金监管的目标B.基金监管的原则C.基金监管的手段D.保护投资者利益【答案】 A24、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东【答案】 A25、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（ ）。A
10、.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础B.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响C.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况D.封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制【答案】 B26、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。A.50万份或100万份B.30万份或50万份C.30万份或80万份D.50万份或80万份【答案】 A27、下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（）。A.基金份额累计净值B.基金最近7日年化收益率C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】 B28、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金
11、投资人。A.高风险B.中等风险C.低风险D.较高风险【答案】 C29、（2016年真题）下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（ ）。A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】 D30、(2016年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民
12、币，且在境外资产管理行业从业10年以上。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A31、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D32、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、（2016年真题）基金份额持有人大会行使的职权不包括（ ）。A.提请更换基金管理人、基金托管人B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准【答案】 A34、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确
13、的是（）。A.通过了修订后的证券投资基金法并于2013年6月1日正式实施B.2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立C.1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了证券投资基金管理暂行办法D.基金业绩表现异常出色，创历史新高【答案】 C35、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。 A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B36、合规管理部门的基本职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、（2017年真题）下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】 B38、（2020年真题）拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（ ）进行注册并取得相应资格。
