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1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、（2016年真题）在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C2、(2016年)下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（）。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 A3、对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易
2、类账户应在（ ）个月内完成开户资料电子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】 A4、基金在其放开申购、赎回前,一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每个开放日B.每个估值C.每周D.每月【答案】 C5、（2016年真题）办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】 B6、(2016年)封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。A.70B.75C.80D.90【答
3、案】 C7、下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是( )。 A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】 D8、（）在基金运作中具有核心作用。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所【答案】 A9、保险公司、保险资产管理公司的业务不包括
4、（）。A.保险资金委托投资业务B.资产支持计划业务C.证券投资咨询业务D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理【答案】 C10、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。A.基金托管协议草案B.基金合同草案C.发行公告D.招募说明书草案【答案】 C11、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是【答案】 C12、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B13、下列有关金融交易组织方
5、式的表述中，错误的是（）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】 D14、中国证监会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、(2016年)某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.9
6、8864.23份【答案】 D16、某私募基金于2017年10月27日清算终止，按私募投资基金监督管理暂行办法规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料。保存期限至少应该至（ ）。A.2037/10/27B.2027/10/27C.2032/10/27D.2022/10/27【答案】 B17、基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人员招聘计划C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次
7、重组的方案和价格D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划【答案】 B18、基金管理公司内部控制制度由（ ）等组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、（ ），基金业协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A20、基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（）要求。A.B.、C.、D.、【答案】 D21、(2016年)基金登记过程实际上是（）。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记
8、账的过程【答案】 D22、公开募集基金，应当经（）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院【答案】 C23、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】 A24、内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.有效性原则【答案】 C25、开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的.A.基金份额持有人与基金份额持有人B.基金份
9、额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与登记机构D.基金份额持有人与托管人【答案】 B26、封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B27、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基金半年度报告【答案】 C28、（2016年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C29、关于基金宣传推介材料，下列说法中正确
10、的是（ ）。A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字、C.可以使用“ 坐享财富增长”“ 欲购从速” 等表述D.可以通过电视、广播进行公布【答案】 D30、关于基金与股票所反应的经济关系，以下表述错误的是（ ）。A.基金反映的是一种信托关系B.投资者购买基金份额就成为基金的受益人C.投资者购买股票后就成为公司的债权人D.股票反映的是一种所有权关系【答案】 C31、关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ）。A.发起资金不得少于3000万元人民币B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿
11、元人民币的,基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于200人【答案】 C32、风险投资基金一般采用（ ）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式【答案】 D33、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.期货公司【答案】 D34、基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（ ）功能。身份验证访问控制故障恢复安全保护分权制约即时通信 A.B.C.D.【答案】 A35、（2016年真题）基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（ ）。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录
12、【答案】 B36、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A37、ETF的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 B38、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】 D39、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D40、下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（）。A.目的一致B.内容交叉C.表现形式相同D.相互促进【答案】 C41、（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C42、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.信托公司C.证券公司D.投资咨询公司【答案】 C43、（
