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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。A.股东诚信与合作原则B.人员敬业原则C.经营运作公开、透明原则D.业务与信息隔离原则【答案】 B2、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（）。A.
2、基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金费用计提标准【答案】 D4、基金募集申请获得（ ）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。A.中国人民银行B.工商局C.中国证监会D.中国银监会【答案】 C5、（2018年真题）我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。A.电子信箱B.互联网C.专人服务D.电话服务中心【答案】 C7、(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。A.基金从业人员应区分投资分
3、析中的事实、观点和假设B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】 C8、(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A.投资活动所受到的限制和约束少B.对投资者的投资能力有一定的要求C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售【答案】 C10、（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完
4、整性原则【答案】 D11、（2018年真题）关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（ ）A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资B.开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券【答案】 A12、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D13、按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A14、(2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。A.某基金销售机构的员工
5、甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一【答案】 D15、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行B.基金从业资格考试是岗
6、前职业道德教育的手段之一C.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范【答案】 A16、合规独立性不包括（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D17、积极型的投资者一般会选择()。A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】 B18、(2016年)境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证【答案】 A19、不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.25%B
7、.75%C.50%D.100%【答案】 A20、（2016年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（ ）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C21、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。 A.股票类B.债券类C.货币市场D.以上选项都不对【答案】 A22、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 A23、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.基金份额持有人可申请赎回B.不可在依法设立的证
8、券交易所交易C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D.基金份额在合同期限内固定不变【答案】 D24、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；2/3B.每年；1/2C.每年；2/3D.每半年；1/2【答案】 B25、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。 A.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易
9、所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】 D26、基金合同当事人不包括（ ）。A.基金份额持有人B.销售代理人C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B27、关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（）。A.包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制B.包含了过去9个月内的基金产品业绩C.包含了基金产品的预期收益D.包含了基金的管理团队信息【答案】 C28、岗前职业道德教育主要是通过（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。A
10、.基金从业资格考试B.在职培训C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案【答案】 A29、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B30、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【答案】 D31、关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A.基金投资者是基金公司的股东B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权C
11、.依据基金合同成立D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司【答案】 C32、般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。A.公司是否独立运作B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节【答案】 B33、合规管理的基本原则不包括（ ）。A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C34、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书应当披露支付给基金
12、销售机构的客户维护费计提标准【答案】 D35、关于股票基金，下列说法不正确的有（）。A.股票基金是各国广泛采用的基金类型B.根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金C.根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.主要投资于股票【答案】 B36、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金B.成长型基金C.ETFD.LOF【答案】 D37、下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（）。A.基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息
13、的原始出处B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求D.基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密【答案】 A38、按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告不包括（）。A.年度收益公告B.封闭期的收益公告C.开放日的收益公告D.节假日的收益公告【答案】 A39、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.50B.64.25C.67.15D.67.5【答案】 D40、(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属
