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1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。A.加权平均份额本期利润B.期末基金份额净值C.期末可供分配份额利润D.净值增长指标【答案】 D2、基金管理人的信息披露事项不涉及（）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D3、保本基金将大部分资金投资于（ ）。A.股票B.货币市场工具C.析生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D4、当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是()。A.基金资产组合中，现金类资产配置较少B.基金资
2、产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中【答案】 C5、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核【答案】 B6、关于债券基金与债券的说法错误的是（）。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答
3、案】 C7、（ ）编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金定期公告【答案】 B8、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息C.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露【答案】 C9、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一
4、种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】 C10、(2016年)基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.独立董事D.督察长【答案】 B11、以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是（ ）A.基金投资组合报告B.基金公司内部监察报告C.持有人结构及前10名持有人D.基金概况【答案】 B12、下列机构属于基金自律组织的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、(2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、关于XBRL，以下表述不正确的有（）。A.用于
5、结构化数据B.一次录入，多次使用C.会计准则和计算机语言相结合D.对数据统一进行识别【答案】 A15、（ ）是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则B.隔离性原则C.独立性原则D.分离性原则【答案】 C16、(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。A.企业年金B.第三方保险资产管理计划C.集合资金信托D.投资联结保险账户管理【答案】 C17、公司应该为督察长合规管理提供的保障不包括（）。A.具备履职能力的专业人员B.配备足够的专业人员C.相应的薪酬管理制度D.建立合规统一的考核方式【答案】 D18、基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心服务理念不包括（）。A.良好的
6、客服形象B.良好的技术C.良好的客户关系D.良好的客户体验【答案】 D19、下列说法正确的是（）。A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金【答案】 D20、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（ ）原则。A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性【答案】 C21、督察长发现基金及公司运作中存
7、在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会B.总经理C.监事会D.股东大会【答案】 B22、（2020年真题）某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（ ）A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全B.基金管理人应当建立会计复核制度 ，防止会计差错发生C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.基金管理人应当保证同一基金的不
8、同份额之间独立建账和独立核算【答案】 C23、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A. 投资公司法； 投资顾问法B. 证券法； 投资公司法C. 证券交易法； 投资顾问法D. 证券交易法； 证券法【答案】 A24、（2018年真题）关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。A.基金的历史规模和持仓比例B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例C.基金的未来业绩展望D.基金成立以来有无违法行为发生【答案】 C25、基金管理人应在法定期限内披露基
9、金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A.2B.5C.1D.3【答案】 A26、基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（2017年真题）下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（ ）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】 C28、基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（
10、 ）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国证监会派出机构【答案】 B29、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】 B30、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。A.基金合同草案B.招募说明书草案C.律师事务所出具的律师意见书D.上市报告书【答案】 D31、(2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权C.没收其所
11、持有或控制的基金管理人的股权D.限制有关股东行使股东权利【答案】 C32、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1个月【答案】 A33、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7日B.10日C.20日D.30日【答案】 D34、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.公司债券【答案】 D35、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委
12、员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C36、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.以上都是【答案】 D37、下列属于成长型股票的是（）。A.周期型股票B.低市盈率股C.蓝筹股D.防御性股票【答案】 A38、(2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C39、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是（）。A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的国家法律C.基金信息披露的规范性文件D.信息披露自律性规则【答案】 A40、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（ ）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C41、投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（ ）。A.基金净值公告B.基金合同C.基金招募说明书D.基金托管合同【答案】 A42、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。A.有效性原则B.相互制约原则C.成本效益原则D.独立性原则【答案】 D43、基金销售机构向基金管理人
