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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（）。A.100万元B.110万元C.120万元D.330万元【答案】 B2、我国第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利墓金【答案】 B3、在ETF募集期内，投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的网络系统进行的现金认购为（）
2、。A.场内现金认购B.场外现金认购C.银行现金认购D.券商现金认购【答案】 A4、根据（）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。A.发行者B.到期日C.投资对象D.信用等级【答案】 A5、(2016年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】 B6、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.50B.100C.200D.300【答案】 C7、(2017年)某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1110后开放申购，基金公
3、司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。A.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式B.净值归一符合保护投资者原则C.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述D.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺【答案】 C8、关于发起式基金的成立及存续条件，以下说法中正确的是（ ）。A.发起资金不得少于3000万元人民币B.发起式基金合同生效3年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止C.发起式基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于200人【答
4、案】 C9、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 A10、（2020年真题）以下不属于道德的调整手段的是（ ）。A.内心信念B.传统习俗C.国家强制力D.社会舆论【答案】 C11、下列对私募股权基金的表述中，正确的是( )。 A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带了考虑将来的退
5、出机制【答案】 D12、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。 A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 A13、我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（ ）A.集中型监管模式B.行业自律型监管模式C.分业监管的模式D.统一监管模式【答案】 C14、我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系.A.担保B.债权C.股权D.信托【答案】 D15、（ ）是投资基金中最主要的一种类别。A.私募股权基金B.对冲基金C.证券投资基金D.另类投资基金【答案】 C16、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（ ）。A.基金中的基金(FOF)B.交
6、易所交易基金(ETF)C.上市开放式基金(LOF)D.QDII基金【答案】 B17、募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的（）。A.风险识别能力B.风险承担能力和债务清偿能力C.风险识别能力和债务清偿能力D.风险识别能力和风险承担能力【答案】 D18、目前，居民理财的主要方式有（）。A.B.C.D.【答案】 C19、某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A.因AB两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把AB两个资产管理计划合并操作B.为了方便资金划转，基金公司应当为A.B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不
7、同的交易账户C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A.B资产管理计划【答案】 C20、以下关于客户至上的表述中，错误的是（）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户的利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A21、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（
8、 ）。A.基金信息披露有利于投资者的价值判断B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位D.基金信息披露是一种自愿性信息披露【答案】 D22、（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C23、(2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存C
9、.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密【答案】 B24、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后（ ）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。 A.1B.4C.3D.6【答案】 B25、下列属于内部风险的是（）。A.法律法规B.经济C.文化D.决策失误【答案】 D26、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】 A27、（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A.法律主体资格不同B.投资者的地位
10、不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】 D28、（2017年真题）封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。A.每周B.每日C.每月D.每季【答案】 A29、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A30、以下属于基金专业投资者的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.3/4B.1/3C.2/3D.1/2【答案】 D32、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在
11、（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B33、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D34、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】 A35、以下不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）
12、。A.决定调整基金管理人、基金投管人的报酬标准B.决定更换基金管理人、基金托管人C.决定基金的重大投资方案D.决定基金扩募或者延长基金合同期限【答案】 C36、下列对股权投资基金的表述中，正确的是（）。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带考虑了将来的退出机制【答案】 D37、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）A.专业投资者是在单个行业具有较
13、强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱【答案】 B38、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.30B.20C.15D.10【答案】 B39、根据证券投资基金法，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（）。A.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司担任C.基金管理人可由合伙企业担任D.基金管理人可由股份有限公司担任【答案】
