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1、备考2023湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、货币型基金的认购费一般为（ ）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A2、关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心【答案】 D3、下列关于开放式基金申购和赎回的场所及时间，说法正确的是（）。A.投资者只可以通过基金管理
2、人进行申购和赎回B.投资人只可以通过基金销售代理人以电话、传真或互联网等形式进行申购和赎回C.开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行D.开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准【答案】 C4、ETF最早产生于（ ）。A.美国B.英国C.荷兰D.加拿大【答案】 D5、基金的后台管理运作不包括（ ）。A.基金份额的销售B.基金会计核算和信息披露C.基金资产的估值D.基金份额的注册登记【答案】 A6、建议严密的（ ）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动【答案】
3、B7、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C8、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】 D9、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为（ ）。A.价格形成方式的不同B.交易场所的不同C.组织运作方式的不同D.期限的不同【答案】 C10、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.
4、建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】 A11、（2021年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（ ）。A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】 B12、（2020年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报
5、登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（ ）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】 A13、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。A.长期投资B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】 B14、(2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习【答案】 C15、申请登记期间，登记事
6、项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A.证券业协会B.证监会C.银监会D.基金业协会【答案】 D16、某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】 C18、（2016年真题）（ ）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展
7、成为潜在客户的方法。A.缘故法B.定位法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 D19、中国证券投资基金业协会于（）正式成立。A.2011年7月B.2011年1月C.2012年8月D.2012年6月【答案】 D20、（2017年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。 A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B.基金A和基金B都是封闭式基金C.基金A和基
8、金B都是开放式基金D.基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金【答案】 D22、（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B23、QDII基金不能（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、（2016年真题）不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于05的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.75B.60C.50D.25【答案】 C25、下列哪项不属于混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类（ ）A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.可转债
9、基金D.绝对收益目标基金【答案】 C26、（2017年真题）关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换B.数据库密码和系统密码分人保管C.软件开发人员介入实际的业务操作D.信息系统设置访问控制【答案】 C27、依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。A.基金管理人的风险控制能力B.基金产品风险评价结果C.基金经理的过往业绩D.基金销售机构的营销计划【答案】 B28、基金拟在（）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B29、（2016年真题）基金管理公司或
10、基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查【答案】 D30、(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理【答案】 D31、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（）。A.资金
11、结算分清算和交收两个环节B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的【答案】 D32、境外投资者是指（）。A.外国法人B.外国的自然人C.港澳台地区的法人和自然人D.以上都是【答案】 D33、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本2
12、5%的股东【答案】 A34、（2020年真题）关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 B35、(2017年)基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、(2017年)关于分级基金的特点，下列表述错误的是（ ）。A.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别B.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作C.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性D.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易【答案】 B37、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。A
13、.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议【答案】 C38、基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D39、下列说法错误的是。（ ）A.封闭式分级基金有定存续期限，目前多为3年期或5年期B.封闭式分级基金封闭期到期后分级基金通常转为普通LOF基金进行运作，分级机制可以延续C.开放式的分级基金也分为有期限分级基金和永续分级基金D.永续分级基金能保证分级基金的分级机制在正常情况下长期有效和永久存续。【答案】 B40、开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额（）。A.转换B.非交易过户C.转托管D.以上都是【答案】 D41、（
