《备考2023重庆市期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023重庆市期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023重庆市期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】 B2、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。 A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该
2、转让行为应当向中国证监会报告【答案】 C3、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（ ）应当组织期货从业人员后续职业培训。 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C4、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D5、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.员工利益优先；先开发客户利益优先D.员工利
3、益优先；公平对待【答案】 B6、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】 B7、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C8、（ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国
4、务院期货监督管理机构【答案】 B9、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。 A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】 B10、期货公司的独立董事应当保持（ ），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A.独立性B.专业性C.权威性D.自主性【答案】 A11、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A12、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。 A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】 C13、甲期货公司共有1
5、0家营业部现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】 A14、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】 B15、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1B.3C.5D.6【答案】 B16、根据期货市场客户开户管理规定的规
6、定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C17、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B18、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。 A.1B.2C.3D.4【答案】 C19、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.
7、利率期货合约B.商品期货合约C.外汇期货合约D.金融期货合约【答案】 D20、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。A.监事会B.股东大会C.董事会D.中国证监会【答案】 D21、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】 B22、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准
8、。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B23、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（ ）。 A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】 C24、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（ ）报告。A.中国证监会或者协会B.公安机关C.财政部D.期货交易所【答案】 A25、对投资者因参与非法期
9、货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ） A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】 B26、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】 D27、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公
10、司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C28、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C29、在我国，期货交易的结算，
11、由（ ）统一组织进行。A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 C30、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C31、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B32、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A.80B.70C.60
12、D.50【答案】 B33、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款C.处以10万以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B34、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。A.20%B.45%C.70%D.85%【答案】 D35、期货纠纷案件由（ ）管辖。 A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】 B36、客户对当日交易结
13、算结果的确认，应当视为对（）的确认A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之后所有持仓和交易结算结果C.该日之前部分持仓D.该日之前部分交易结算结果【答案】 A37、利用未公开信息交易，违法所得数额在（ ）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。 A.500B.1000C.1500D.3000【答案】 B38、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】 D39、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公
