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1、备考2023湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题(共100题)1、不可以召集基金份额持有人大会的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人D.基金监管部门【答案】 D2、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（ ）首次超过银行渠道?A.证券公司B.保险公司C.基金公司直销D.期货公司【答案】 C3、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 C4、关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。A.B.C.
2、D.【答案】 A5、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.代销B.包销C.直销D.互联网销售【答案】 C6、不属于企业风险管理基本框架的是（）。A.事项识别B.风险评估C.信息与沟通D.外部环境【答案】 D7、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）个月。A.6，6B.3，6C.6，3D.3，3【答案】 C8、关于流动性风险，下列说法错误的是（ ）。A.流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；B.投资组合都能应付客户赎回要求C.
3、管理流动性风险，要通过建立适时、合理、有效的风险管理机制；D.管理流动性风险，要平衡资产的流动性与盈利性，建立流动性预警机制，将流动性风险控制在可承受的范围之内。【答案】 B9、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。A.10；10B.10；15C.15；15D.15；20【答案】 C10、基金管理人内部控制主要原则是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.以上都是【答案】 D11、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D1
4、2、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】 B13、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为()。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B14、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略【答案】 C15、关于基金年度报告的扉页上的提示，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人和托管人的披露责任B
5、.基金管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示【答案】 D16、（ ）是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】 D17、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是（）。A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.场内申购和赎回采用份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请【答案】 B18、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（）。A.不可抗力导致基金
6、无法接受申购和赎回B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回D.法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形【答案】 D19、（2017年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意【答案】 A20、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基
7、金管理人【答案】 A21、在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括( )。 A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】 C22、（2016年真题）随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C23、外部风险不包括（ ）。A.政治风险B.经济风险C.社会风险D.操作风险【答案】 D24、管理人报告披露内容不包括（ ）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】 A25、（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导
8、致危机发生时公司不能持续运作的风险。A.业务风险B.投资风险C.操作风险D.业务持续风险【答案】 D26、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B27、（2017年真题）基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B29、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）
9、亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A30、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.客观、全面、准确B.真实、准确、完整C.客观、公正、及时D.真实、完整、及时【答案】 A31、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.10B.5C.7D.3【答案】 D32、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D33、一般情况下，以下基金信息的
10、披露时间无法事先预见的是（ ）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】 A34、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、下列不属于基金管理公司股东权利的是（）。A.收益分配权B.表决和监督权C.知情权D.经营决策权【答案】 D36、（）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。A.公募基金B.私募基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 B37、(2017年)下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（ ）。A.托
11、管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告B.基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书C.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告D.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上【答案】 D38、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、（2017年真题）下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（ ）。A.对所管理的基金应当独立核算B.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体C.不同基金账薄记录应当相互独立D.不
12、同基金的名册登记应当独立【答案】 B40、（2019年真题）关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、基金管理人的从业人员（）进行证券投资。A.禁止B.可以C.可以但必须申报D.以上都不是【答案】 C42、(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C43、（2017年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合
