《备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023甘肃省证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D2、(2018年真题)下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（ ）。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章
2、程的规定，由董事长决定【答案】 D4、（2016年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A6、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.B.C.D.【答案】 C7、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B8、关于诱骗投资者买卖证券，期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）
3、。A.B.C.D.【答案】 B10、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。 A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B11、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理B.证券研究员C.证券分析师D.投资顾问【答案】 A12、下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。 A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他
4、人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】 C13、根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】 C14、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为
5、有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、下则关于有限合伙人出资的说法， 正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】 D16、 证券公司融券，可以使用（）。A.、B.、C.、D.【答案】 B17、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】 B18、期货交易所不能从事的业务有( )。A. . B. C. D. . . 【答案】 B19、下列说法正确的是（）
6、。A.B.C.D.【答案】 D20、融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A22、金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D23、( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部【答案】 A24、证券公司参与区域性市场，应当（ ）。A.B.C.D.【答案】
7、A25、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D26、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A27、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上
8、，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】 A28、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100【答案】 C29、下列说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相
9、关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 C30、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户B
10、.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】 D31、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】
11、 D33、对于采取（ ）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日。A.转销B.包销C.直销D.助销【答案】 B34、证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A35、（2020年真题）根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.
12、持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】 D36、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。A.公司法B.企业会计准则C.非金融企业绿色债务融资工具业务指引D.证券公司监督管理条例【答案】 D37、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】 C38、根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书，其基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】 D39、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期
