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1、备考2023福建省证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。A.100B.200C.300D.400【答案】 B2、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】 A3、适当性管理的具体安排包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D5、证券金融公司的资金可以用于（ ）。A.B.C.
2、D.【答案】 C6、下列关联交易表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（ ）A.自有资金不少于人民币20亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】 A8、根据证券法、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活
3、动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查【答案】 C9、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】 C10、证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B11、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（ ）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种
4、C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】 A12、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 D13、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】 A14、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行
5、人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金【答案】 B16、证券公司应当按年度向（ ）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.证监会B.中国人民银行C.外汇管
6、理部门D.财政部【答案】 B17、(2018年真题)（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】 A18、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B
7、.C.D.【答案】 B21、下列属于信用风险的业务类型的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元罚款。A.1B.5C.40D.100【答案】 B25、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、下列说法中，错误的是（ ）。A.
8、企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】 B27、下列选项中，说法正确的是( )。 A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决
9、策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险【答案】 A28、期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C29、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】 B30、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能
10、从事的业务有()。A.B.C.D.【答案】 B32、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】 B34、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】 C35、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答案】 D36、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为
11、客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C37、证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、（2020年真题）下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3D
12、.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金【答案】 D40、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B41、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C42、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.
