《备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023安徽省证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)一单选题(共100题)1、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、根据证券投资基金法，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D3、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业
2、务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】 C4、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A5、股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。A.全体员工B.公司高级管理人员C.全体股东D.持股5%以上的股东【答案】 C6、设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长【答案】 A7、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8、公募基金的禁止性
3、规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。 A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.
4、发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】 C12、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C
5、.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C14、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）。A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D15、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管
6、账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D16、(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.
7、5【答案】 B17、根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、下列关于基金运作方式的说法，正确的有( )。A. . . B. . C. D. . 【答案】 A20、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】 A21、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没
8、有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C22、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C24、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D25、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构
9、资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】 D26、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、按照证券公司客户资产管理业务规范的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4【答案】 B28、证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。A.股份的发行
10、，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】 B31、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。A.全体员工B.公司高级管理人员C.全体股东D.持股5%以上的股东【答案】 C33、发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.B.C.D.【答案】 A34、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.
11、、B.、C.、D.、【答案】 B35、发行人定向发行应当符合（ ）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。A.证券法B.公司法C.公众公司办法D.合伙企业法【答案】 C36、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】 A38、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。A.B.C.D.【答案】 C39、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、
12、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（ ）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.B.C.D.【答案】 C40、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D42、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。A.B.C.
