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1、备考2023广东省证券从业之证券市场基本法律法规考试题库一单选题(共100题)1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.外聘顾问【答案】 A2、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。A.证券的存管和过户B.受发行人的委托派发证券权益C.撮合交易D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务【答案】 C3、下列主体不得作为普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 C4、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、设立
2、证券公司，应具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】 C6、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审
3、议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D7、(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A8、（2017年真题）根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D10、下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11
4、、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部【答案】 B12、保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。A.B.C.D.【答案】 D15、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24【答
5、案】 C16、下列说法正确的是（ ）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】 B17、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低
6、于人民币()。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】 D19、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告A.5 万元以上50 万元以下B.3 万元以上30 万元以下C.5 万元以上30 万元以下D.1 万元以上10 万元以下【答案】 B20、证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（ ）分。A.3B.2C.5D.10【答案】 C21、融资融券交易风险揭示书必备条款应提示客户妥善保管（ ）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。A.证券账户卡、身份证件
7、B.交易密码、银行卡和身份证件C.身份证件和银行账户D.信用账户卡、身份证件和交易密码【答案】 D22、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 A24、内幕信息的知情人包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、下列选项中，说法不正确的是( )。 A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C.在融资融券业务中，充抵保证金的
8、有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能【答案】 C26、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一 。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（2020年真题）根据证券公司金融银行衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、证券
9、公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（ ）等存在异常的情形。A.B.C.D.【答案】 B29、证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、封闭式基金份额总额在基金合同期内（ ），基金份额持有人（ ）。 A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回【答案】 B31、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 B32、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
10、的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.50万元以上500万元以下C.200万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 D33、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A34、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】 B35、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂
11、程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】 B36、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D37、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、根据证券法，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（ ）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C39、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、下列属于我国现有期货品种的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列（）是资产管理合同必备内容。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证
