《备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、备考2023广东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案一单选题(共100题)1、关于单利和复利，以下表述错误的是（）A.单利考虑了利息的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.单利考虑了本金的时间价值D.复利考虑了利息的时间价值【答案】 A2、远期合约的交割方式通常采用（ ）。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】 B3、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。 A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险【答案】 D4、一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额,被称为（）A.买卖价差B.机
2、会成本C.延迟成本D.冲击成本【答案】 D5、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是（ ）。A.流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力B.通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映C.买卖价差较小的债券的流动性比较低D.买卖差价较大的债券的流动性比较低【答案】 C6、关于货币市场基金风险指标，以下表述正确的是（）A.我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过397天B.一般情况下，货币市场基金的杠杠比例越高，收益越低，风险越大C.投资组合平均剩余期限和平均存续期越短，则货币市场基金的流动性越好，利率风险越低D.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不
3、得超过25%【答案】 C7、基金利润分配后，基金份额净值（ ），投资者的利益（ ）。A.上升；减少B.下降；没有影响C.下降；减少D.上升；増加【答案】 B8、目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是()。A.见券付款B.券款对付C.分级结算D.见款付券【答案】 B9、某混合基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处在-1%7%的概率为（ ），在95%的概率下,月度净值增长率区间为（ ）。A.33%,-4%10%B.67%,-5%11%C.33%,-5%11%D.67%,-4%10%【答案】 B10、关于优先股与普通股，下列说法错误
4、的是（?）。A.当股份制企业获利丰厚，分红较多时，优先股优于普通股。B.当股份制企业获利较少，分红较少时，优先股优于普通股。C.当股份制企业连年亏损没有分红时，优先股优于普通股。D.当股份制破产清算时，优先股优于普通股。【答案】 A11、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。A.股票价差收入B.股票股利C.现金股利D.存款利息收入【答案】 D12、下列关于战术资产配置的说法，错误的是( )。 A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测
5、，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置的周期较长，一般在1年以上【答案】 D13、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（ ）债权债务。 A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】 A14、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资
6、产不少于100亿美元或等值货币C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币【答案】 A15、以下属于利润表作用表述正确的是（）。A.能够对企业整体财务状况客观评价B.能表明某一特定日期占有净资产数额C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务D.能够说明企业的收入与产出关系【答案】 D16、股票的（ ），即在股票票面上标明的金额。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值【答案】 A17、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变
7、化风险D.杠杆变动风险【答案】 B18、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C19、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】 A20、申请合格境外资者资格应当具备的条件不包括（ ）A.最近一会计年度管理的证券资产不少于3亿美元B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C.申淸人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚D
8、.申淸人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度；其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。【答案】 A21、公司的资本结构是指（ ）。A.公司资本投入与劳动投入之比B.公司债权资本与权益资本的比例C.公司资产的组成D.公司是资本密集型还是劳动密集型【答案】 B22、下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（）。A.接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30, 13:00-15:30B.在交易日15:00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报C.交易日15:00-15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认D.交易所无权调
9、整大宗交易的最低限额【答案】 D23、期货合约的要素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、下列属于互换合约的是（ ）。A.、B.、C.D.【答案】 A25、不动产投资的特点不包括（ ）。A.异质性B.不可分性C.低流动性D.高流动性【答案】 D26、下列不属于期货市场基本功能的是（ ）。A.投机B.风险管理C.宏观调控工具D.价格发现【答案】 C27、下列不属于QDII基金的投资范围的是（ ）。A.房地产抵押按掲B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券【答案】 A28、在其他条件不变的情况下，下列（ ）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。A.公司无息负债减少
10、B.公司所有者权益增加C.公司投资收益增加D.公司营业成本减少【答案】 A29、在基金公司投资交易流程中，交易系统或相关负责人将违规的指令拦截，然后反馈给（）。A.交易员B.投资总监C.研究员D.基金经理【答案】 D30、其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（），波动性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】 C31、某混合基金的月平均净值增长率为3%,标准差为4%。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处在-1%7%的概率为（ ），在95%的概率下,月度净值增长率区间为（ ）。A.33%,-4%10%B.67%,-5%11%C.33%,-5%11%D.67%,-4
11、%10%【答案】 B32、全国银行间债券市场创立于（ ）。A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B33、收益率曲线转换过程中，出现长短期债券收益率基本相等，这样的曲线是（ ）A.水平收益曲线B.正收益曲线C.反转收益曲线D.上升收益曲线【答案】 A34、若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（ ）。A.不相关B.负相关C.比例相关D.正相关【答案】 D35、（）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A.净额结算B.全额结
12、算方式C.双边净额结算D.多边净额结算【答案】 A36、给定无风险利率5%,关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（ ）。A.A和B投资组合业绩表现不相上下B.按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀C.按照贝塔系统数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀D.按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀【答案】 B37、可供基金进行利润分配的金额为（ ）。 A.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B.未分配利润C.本期已实现收益D.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数【答案】 A38、我国目前债券交易市场体系（ ）。A.以柜台市场为主B.以交易
13、所市场为主C.以银行间市场为主D.以场内交易市场为主【答案】 C39、小明于2018年4月6日被聘为某货币市场基金的基金经理，主要负责所管理的货币市场基金的投资管理工作，在接受基金经理任命后，小明管理该只货币市场基金以价格为96.1538元/张，买入某商业银行贴现发行的票面为100元的债券共计100万张，期限为1年。A.货币市场基金具有风险低、流动性好的特点B.货币市场基金不能投资于剩余期限一年以上的金融工具C.可转债不属于货币市场基金可以投资的金融工具D.货币市场基金的投资对象是货币市场工具【答案】 B40、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（ ）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【答案】 B4
